2013年9月證券從業(yè)資格《投資基金》考試真題(單選)

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　　11、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在__________日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在__________日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。(　　)

　　A.T+3.T+7

　　B.T+2，T+3

　　C.T+1.T+2

　　D.T，T+1

　　12、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間(　　)。

　　A.10天

　　B.10個(gè)工作日

　　C.20天

　　D.20個(gè)工作日

　　13、在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.交易部

　　D.財(cái)務(wù)部

　　14、基金管理人對(duì)投資者負(fù)有重要的(　　)責(zé)任。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.信托

　　D.受托

　　15、為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn).投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到(　　)。

　　A.基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行

　　B.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易

　　C.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率

　　D.基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可

　　16、基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等內(nèi)容的文件是(　　)。

　　A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

　　B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.基本管理制度

　　D.內(nèi)部控制大綱

　　17、(　　)是指以基金名義在銀行開(kāi)立的、用于基金名下資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。

　　A.結(jié)算備付金賬戶

　　B.基金銀行存款賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.股票賬戶

　　18、(　　)構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A.環(huán)境控制

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.控制活動(dòng)

　　D.信息溝通

　　19、依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

　　20、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.沒(méi)有認(rèn)真審核投資指令而導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損

　　B.重要合同沒(méi)有按規(guī)定保管

　　C.印章使用不規(guī)范

　　D.各類賬戶開(kāi)設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立

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　　21、下列不是基金市場(chǎng)營(yíng)銷組合四大要素的是(　　)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.費(fèi)率

　　C.渠道

　　D.銷售折扣

　　22、(　　)主要是指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　A.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　B.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

　　D.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)

　　23、基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開(kāi)發(fā)新品種，增加產(chǎn)品線的長(zhǎng)度通常歸為基金產(chǎn)品線的(　　)類型。

　　A.水平式

　　B.垂直式

　　C.綜合式

　　D.平衡式

　　24、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的規(guī)范包括(　　)。

　　A.敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密

　　B.所有系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)保存15年

　　C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份

　　D.系統(tǒng)投入使用的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案

　　25、基金銷售費(fèi)用的贖回費(fèi)不得超過(guò)基金份額贖回金額的5%，同時(shí)應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的(　　)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.2.5%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.25%

　　26、目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按(　　)計(jì)提。

　　A.日

　　B.周

　　C.月

　　D.季

　　27、證券投資基金一般在__________結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般__________結(jié)轉(zhuǎn)損益。(　　)

　　A.季末，逐日

　　B.季末，逐月

　　C.月末，逐月

　　D.月末，逐日

　　28、 QDII基金份額凈值應(yīng)在估值日后(　　)內(nèi)披露。

　　A.一個(gè)月

　　B.一周

　　C.兩個(gè)工作日

　　D.一個(gè)工作日

　　29、基金資產(chǎn)估值應(yīng)遵循的基本原則不包括(　　)。

　　A.配股和增發(fā)新股，按成本估值

　　B.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　C.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　D.基金管理公司根據(jù)具體情況與托管銀行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　30、《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起 __________ 基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起__________基金的分配權(quán)益。(　　)

　　A.享有，不享有

　　B.享有，享有

　　C.不享有，享有

　　D.不享有，不享有

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　　31、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，從2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征(　　)。

　　A.所得稅

　　B.營(yíng)業(yè)稅

　　C.印花稅

　　D.增值稅

　　32、如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為(　　)。

　　A.期末未分配利潤(rùn)已實(shí)現(xiàn)部分

　　B.期末未分配利潤(rùn)未實(shí)現(xiàn)部分

　　C.期末未分配利潤(rùn)

　　D.零

　　33、對(duì)多數(shù)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，一般至少每周披露(　　)次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34、基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，不涉及(　　)環(huán)節(jié)。

　　A.基金募集

　　B.上市交易

　　C.凈值復(fù)核

　　D.投資運(yùn)作

　　35、存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每(　　)個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　36、下列不屬于招募說(shuō)明書(shū)包含的重要信息的是(　　)。

　　A.基金收益分配原則和執(zhí)行方式

　　B.基金運(yùn)作方式

　　C.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

　　D.基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定

　　37、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　38、封閉式基金的登記業(yè)務(wù)由(　　)辦理。

　　A.基金管理人

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金托管人

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　39、因證券市場(chǎng)波動(dòng)致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.15

　　D.10

　　40、基金管理公司的高級(jí)管理人員擬因私出境(　　)個(gè)月以上或者出境逾期未歸，督察長(zhǎng)需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

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　　41、假定證券A的收益率的概率分布如下：

收益率(％)	-2	-1	1	3
概率(P)	0.20	0.30	0.10	0.40

　　那么，該證券的方差為(　　)。

　　A.2.44×10-4

　　B.3.44×10-1

　　C.4.44×10-4

　　D.5.44×10-1

　　42、(　　)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信息。

　　A.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　B.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　C.有效市場(chǎng)

　　D.弱式有效市場(chǎng)

　　43、下列選項(xiàng)中，關(guān)于證券組合管理方法說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.根據(jù)組合管理者對(duì)市場(chǎng)效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型

　　B.被動(dòng)管理方法是指長(zhǎng)期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合以獲得市場(chǎng)平均收益的管理方法

　　C.主動(dòng)管理方法是指經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤的證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

　　D.采用主動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)持“買(mǎi)入并長(zhǎng)期持有”的投資策略

　　44、下列選項(xiàng)中，關(guān)于套利組合說(shuō)法不正確的是(　　)。

套利組合

　　45、根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，β系數(shù)作為衡量系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，其與收益水平之間是(　　)關(guān)系。

　　A.正相關(guān)

　　B.負(fù)相關(guān)

　　C.不相關(guān)

　　D.非線性相關(guān)

　　46、按確定的恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在諸如3～5年的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合的策略是指(　　)。

　　A.買(mǎi)入并持有策略

　　B.恒定混合策略

　　C.投資組合保險(xiǎn)策略

　　D.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　47、資產(chǎn)組合管理決策的各項(xiàng)步驟中，最重要的環(huán)節(jié)是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)與稅收定位

　　B.收益生成

　　C.分散經(jīng)營(yíng)

　　D.資產(chǎn)配置

　　48、(　　)的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬。

　　A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　B.恒定混合策略

　　C.買(mǎi)入并持有策略

　　D.投資組合保險(xiǎn)策略

　　49、按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常不包括(　　)。

　　A.小型資本股票

　　B.中型資本股票

　　C.大型資本股票

　　D.混合型資本股票

　　50、股票投資組合策略中積極型股票投資組合策略與消極型股票投資組合策略的區(qū)別在于(　　)。

　　A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同

　　B.對(duì)市場(chǎng)有效性的判斷不同

　　C.是否構(gòu)造投資組合

　　D.是否采取系統(tǒng)化的投資戰(zhàn)略

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　　51、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該(　　)。

　　A.買(mǎi)入

　　B.賣(mài)出

　　C.清倉(cāng)

　　D.減持

　　52、加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間存在著顯著的差別，即(　　)。

　　A.適用范圍不同

　　B.預(yù)期收益率不同

　　C.時(shí)機(jī)抉擇不同

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同

　　53、在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券價(jià)格的變化幅度的關(guān)系(　　)。

　　A.兩者相等

　　B.前者大于后者

　　C.前者小于后者

　　D.沒(méi)有可比性

　　54、影響債券風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括(　　)。

　　A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率

　　B.發(fā)行人種類

　　C.發(fā)行人的信用度

　　D.提前贖回條款

　　55、較陡峭的收益率曲線預(yù)示長(zhǎng)短期債券之間的收益差額是(　　)。

　　A.沒(méi)有關(guān)系

　　B.遞減的

　　C.遞增的

　　D.連續(xù)波動(dòng)的

　　56、在指數(shù)化投資策略中.跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績(jī)效的指標(biāo)，以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.跟蹤誤差有可能來(lái)自于建立指數(shù)化組合的交易成本

　　B.跟蹤誤差有可能來(lái)自于指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

　　C.跟蹤誤差有可能來(lái)自于建立指數(shù)機(jī)構(gòu)所用的價(jià)格與指數(shù)債券的實(shí)際交易價(jià)格的偏差

　　D.指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少.所產(chǎn)生的跟蹤誤差越小

　　57、(　　)給出了基金份額系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率。

　　A.特雷諾指數(shù)

　　B.夏普指數(shù)

　　C.詹森指數(shù)

　　D.信息比率

　　58、對(duì)基金表現(xiàn)好壞的衡量會(huì)涉及(　　)的選擇問(wèn)題。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)水平

　　B.比較基準(zhǔn)

　　C.操作策略

　　D.業(yè)績(jī)計(jì)算時(shí)期

　　59、使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的(　　)。

　　A.現(xiàn)金比例

　　B.正?，F(xiàn)金比例

　　C.特殊現(xiàn)金比例

　　D.投資比例

　　60、假設(shè)在20個(gè)季度內(nèi)，在股票市場(chǎng)出現(xiàn)上揚(yáng)的12個(gè)季度中.基金經(jīng)理預(yù)測(cè)正確了9個(gè)，在股票市場(chǎng)出現(xiàn)下跌的8個(gè)季度中，基金理預(yù)測(cè)正確了4個(gè)，該基金的成功概率為(　　)。

　　A.50%

　　B.75%

　　C.25%

　　D.8.3%

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