2013年9月證券從業(yè)資格《投資基金》考試真題(多選)

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中-至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的有(　　)。

　　A.契約型基金具有法人資格

　　B.契約型基金依據(jù)基金合同成立

　　C.契約型基金依據(jù)基金合同營運基金

　　D.契約型基金監(jiān)督約束機制較為完善

　　62、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是(　　)。

　　A.至今封閉式基金仍是我國基金市場發(fā)展的方向

　　B.基金開元和基金金泰是兩只封閉式證券投資基金

　　C.我國第一家較為規(guī)范的投資基金――淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金為公司型封閉式基金

　　D.2001年9月發(fā)行的華安創(chuàng)新是我國第一只開放式證券投資基金

　　63、下列選項中，關(guān)于ETF和LOF的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.在二級市場上的凈值報價時間間隔不同

　　B.中購、贖回的場所不同

　　C.基金投資策略不同

　　D.申購、贖回的標的不同

　　64、股票基金的非系統(tǒng)風險包括(　　)。

　　A.財務(wù)風險

　　B.經(jīng)營風險

　　C.信用風險

　　D.利率風險

　　65、 ETF的特點包括(　　)。

　　A.實物申購、贖回機制

　　B.被動操作的指數(shù)基金

　　C.一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D.二級市場的交易無漲跌停限制

　　66、關(guān)于ETF上市后的交易規(guī)則，正確的有(　　)。

　　A.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　B.申報價格最小變動單位為0.01元

　　C.上市首日無價格漲跌幅限制

　　D.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

　　67、 ETF份額申購、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、(　　)及其他相關(guān)的內(nèi)容。

　　A.T一1現(xiàn)金差額

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.T日預估現(xiàn)金部分

　　D.基金份額凈值

　　68、基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括(　　)。

　　A.基金管理稽核

　　B.財務(wù)管理稽核

　　C.內(nèi)部審計

　　D.定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對外信息披露

　　69、基金投資運作中，交易指令具體包括(　　)。

　　A.買入(賣出)何種有價證券

　　B.買入(賣出)的時間

　　C.買入(賣出)的數(shù)量

　　D.買入(賣出)的價格控制

　　70、關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核控制的說法，正確的有(　　)。

　　A.公司督察長應(yīng)當定期或不定期向全體董事報送工作報告

　　B.公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門。對董事會負責

　　C.督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

　　D.公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當重視和支持監(jiān)察稽核工作

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　　71、基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計核算與估值

　　72、基金托管人一般通過(　　)等方式對基金資產(chǎn)進行核對。

　　A.計算機系統(tǒng)

　　B.電話銀行

　　C.登錄上海PROP遠程操作平臺系統(tǒng)

　　D.登錄深圳IST遠程操作平臺系統(tǒng)

　　73、基金托管人內(nèi)部控制中環(huán)境控制包括(　　)。

　　A.經(jīng)營理念

　　B.內(nèi)部控制文化

　　C.組織結(jié)構(gòu)

　　D.員工道德素質(zhì)

　　74、在營銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有(　　)。

　　A.銷售機構(gòu)本身的情況

　　B.影響投資者決策的因素

　　C.公司的剩余及資產(chǎn)狀況

　　D.監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管

　　75、在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風險收益特征進行的分類包括(　　)。

　　A.價值型基金

　　B.股票基金

　　C.成長型基金

　　D.貨幣市場基金

　　76、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從(　　)方面明確了各項技術(shù)標準。

　　A.監(jiān)管系統(tǒng)信息報送的支持系統(tǒng)

　　B.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　C.后臺管理系統(tǒng)

　　D.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng)

　　77、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括(　　)。

　　A.估值頻率

　　B.交易價格

　　C.價格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　78、基金會計核算的本期利潤及利潤分配的核算指會計期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益，并按照規(guī)定對基金分紅進行(　　)等進行核算。

　　A.除權(quán)

　　B.派息

　　C.紅利再投資

　　D.配股

　　79、基金財務(wù)會計報表包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)負債表

　　B.現(xiàn)金流量表

　　C.損益表

　　D.凈值變動表

　　80、下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有(　　)。

　　A.我國開放式基金按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例

　　B.開放式基金的利潤分配比例一般以每年的利潤總額為基準計算

　　C.開放式基金有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種分紅方式

　　D.現(xiàn)金分紅是開放式基金分配最普遍的形式

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　　81、我國基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.《關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》

　　B.《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》

　　C.《關(guān)于股息紅利有關(guān)個人所得稅政策的補充通知》

　　D.《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》

　　82、在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務(wù)的當事人主要包括(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人-

　　D.證券交易所

　　83、基金運作信息披露文件主要包括季度報告、半年度報告、年度報告、(　　)等。

　　A.凈值公告

　　B.基金招募說明書

　　C.基金上市交易公告書

　　D.基金臨時公告

　　84、通過強制性信息披露，能迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，可以消除(　　)等問題帶來的低效無序狀況。

　　A.逆向選擇

　　B.道德風險

　　C.基金投資風險

　　D.基金價格波動性

　　85、基金監(jiān)管對象主要包括(　　)。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管銀行

　　C.基金銷售機構(gòu)

　　D.基金注冊登記機構(gòu)

　　86、中國證監(jiān)會對基金管理公司開展日常監(jiān)管的主要對象包括(　　)。

　　A.基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核

　　B.基金管理公司的內(nèi)部控制情況

　　C.基金管理公司重大事項變更審核

　　D.基金管理公司的治理情況

　　87、以下選項中，屬于投資管理人員的基本行為規(guī)范的有(　　)。

　　A.維護基金份額持有人的利益

　　B.嚴格遵守法律、行政法規(guī)

　　C.恪守職業(yè)道德，獨立、客觀地履行職責

　　D.接受職業(yè)培訓，熟悉與證券授資基合有關(guān)的政策法規(guī)

　　88、從控制過程來看，證券投資組合管理通常包括的基本步驟有(　　)。

　　A.確定證券投資政策

　　B.進行證券投資分析

　　C.投資組合的修正

　　D.投資組合業(yè)績評估

　　89、關(guān)于最優(yōu)證券組合，以下說法正確的有(　　)。

　　A.投資者共同偏好規(guī)則可以確定哪些組合是有效的，哪些是無效的

　　B.投資者的偏好通過其無差異曲線來反映，無差異曲線位置越靠下，其滿意程度越高

　　C.最優(yōu)證券組合就是相對于其他有效組合，該組合所在的無差異曲線的位置最低

　　D.最優(yōu)證券組合恰恰是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合

　　90、 DHS模型將投資者分為(　　)。

　　A.有信息的投資者

　　B.無信息的投資者

　　C.風險偏好型投資者

　　D.風險厭惡型投資者

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　　91、資產(chǎn)配置的基本步驟有(　　)。

　　A.明確投資目標和限制因素

　　B.明確資本市場的期望值

　　C.明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

　　D.確定有效資產(chǎn)組合的邊界

　　92、運用動態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理人對風險的偏好

　　B.資產(chǎn)管理人對風險的規(guī)避

　　C.資產(chǎn)管理人能夠準確預測市場變化

　　D.資產(chǎn)管理人能夠有效實施動態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

　　93、股票投資組合管理中常見的市場異常策略包括(　　)。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.低市盈率效應(yīng)

　　C.被忽略的公司效應(yīng)

　　D.遵循公司內(nèi)部人交易

　　94、如果基金管理人希望復制的投資組合的股票數(shù)目小于目標股票價格指數(shù)的成分股股票數(shù)目，其可以選用(　　)來構(gòu)造具體的投資組合。

　　A.市值法

　　B.分層法

　　C.加強指數(shù)法

　　D.跟蹤法

　　95、關(guān)于凸性，下列說法正確的有(　　)。

　　A.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

　　B.凸性可以更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

　　C.在其他情況相同時，投資者應(yīng)當選擇凸性更高的債券進行投資

　　D.當預期利率波動較大時，較低的凸性有利于投資者提高債券投資收益

　　96、下列關(guān)于麥考萊久期的說法，正確的有(　　)。

　　A.附息債券的麥考萊久期小于其到期期限

　　B.附息債券的麥考萊久期大于其到期期限

　　C.零息債券的麥考萊久期小于其到期期限

　　D.零息債券的麥考萊久期等于其到期期限

　　97、證券投資組合中替代互換的風險主要來自于(　　)。

　　A.基準利率變動的風險

　　B.全部利率反向變化

　　C.價格走向與預期相反

　　D.糾正市場定價偏差的過渡期，比預期的更長

　　98、基金績效收益率衡量的主要方法有(　　)。

　　A.宏觀分析法

　　B.微觀分析法

　　C.分組比較法

　　D.基準比較法

　　99、為有效地衡量基金績效，必須考慮的因素有(　　)。

　　A.基金的投資目標

　　B.比較基準

　　C.基金的風險水平

　　D.基金組合的穩(wěn)定性

　　100、計算夏普指數(shù)需要的變量包括(　　)。

　　A.投資組合的系統(tǒng)風險

　　B.基金的標準差

　　C.基金的平均無風險利率

　　D.基金的平均收益率

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　　101、基金合同是規(guī)范基金當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金服務(wù)機構(gòu)

　　D.基金份額持有人

　　102、系統(tǒng)性風險包括(　　)。

　　A.利率風險

　　B.經(jīng)濟周期性波動風險

　　C.購買力風險

　　D.政策風險

　　103、風險控制委員會的主要職責有(　　)。

　　A.制定風險控制政策

　　B.監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策

　　C.對基金的投資組合進行風險評估，提出風險控制建議

　　D.對既定風險所造成的損失，提出有關(guān)補償?shù)膮⒖挤桨?/P>

　　104、控制銀行間債券市場信用風險的方式包括但不限于(　　)。

　　A.交易數(shù)量的控制

　　B.交易對手的資信控制

　　C.交易方式的控制

　　D.交易時間的控制

　　105、基金公司和代銷機構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進行策劃，其中不符合基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有(　　)。

　　A.為參會者舉辦抽獎活動

　　B.聘請這幾年來知名度較高的，有證券咨詢資格的股評人士宣傳基金

　　C.宣傳基金管理人將拿出一部分認購費收入回饋認購基金的投資者

　　D.宣傳基金公司的過往業(yè)績

　　106、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，(　　)買賣基金的差價收人征收營業(yè)稅。

　　A.證券公司

　　B.保險公司

　　C.個人

　　D.非金融機構(gòu)

　　107、基金份額持有人大會可以由(　　)提議召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

　　D.基金審計機構(gòu)

　　108、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公”原則，說法正確的有(　　)。

　　A.基金市場必須要有充分的透明度，以實現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.參與市場的主體應(yīng)具有完全平等的權(quán)利

　　C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

　　D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

　　109、逆時針曲線理論的八大循環(huán)包括(　　)。

　　A.價穩(wěn)量增，價量齊升

　　B.價漲量穩(wěn)，價漲量縮

　　C.價穩(wěn)量縮，價跌量縮

　　D.價格快速下跌而量小，價穩(wěn)量增

　　110、關(guān)于貝塔系數(shù)在證券選擇方面的應(yīng)用，以下正確的是(　　)。

　　A.牛市到來時，應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合

　　B.牛市到來時，應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合

　　C.熊市到來時，應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合

　　D.熊市到來時，應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合

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