2013年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考試真題(單選)

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　　單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1、在我國，銀行和非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的債券稱為(　　)。

　　A.銀行債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　2、證券公司如欲經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5億元

　　B.2億元

　　C.1億元

　　D.5000萬元

　　3、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券白營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　4、證券承銷業(yè)務(wù)的(　　)不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.合規(guī)性

　　B.正常性

　　C.安全性

　　D.及時性

　　5、 2005年1月1日試行的(　　)標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

　　A.發(fā)行輔導(dǎo)制

　　B.發(fā)行備案制

　　C.首次公開發(fā)行股票詢價制度

　　D.發(fā)行審核制

　　6、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，實行(　　)。

　　A.注冊設(shè)立原則

　　B.準(zhǔn)則設(shè)立原則

　　C.協(xié)議設(shè)立原則

　　D.登記設(shè)立原則

　　7、某公司決定收購本公司的股份獎勵給為經(jīng)營做出貢獻(xiàn)的職工。已知該公司已發(fā)行股份的總額為2億元，按照公司法的規(guī)定，該公司回購股份總額最高為(　　)。

　　A.1000萬元

　　B.2000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　8、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾(　　)年不得擔(dān)任股份有限公司的董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　9、獨立董事的產(chǎn)生由(　　)選舉決定。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.職工代表大會

　　10、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份以上的股東單位或者在上市公司前名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。(　　)

　　A.10%，10

　　B.5%，10

　　C.10%，5

　　D.5%。5

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　　11、股份有限公司清算后的剩余財產(chǎn)，應(yīng)該按照(　　)分配。

　　A.清算組的決定

　　B.股東持有的股份比例

　　C.股東出資比例

　　D.股東認(rèn)繳的股份比例

　　12、根據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行(　　)。

　　A.產(chǎn)權(quán)界定

　　B.報表審計

　　C.清產(chǎn)核資

　　D.資產(chǎn)評估

　　13、國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)(　　)的原則進(jìn)行。

　　A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　14、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是(　　)。

　　A.審計回顧階段

　　B.計劃階段

　　C.實施審計階段

　　D.審計完成階段

　　15、(　　)是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。

　　A.價值重估

　　B.資金核實

　　C.清產(chǎn)核資

　　D.損益認(rèn)定

　　16、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

　　A.5個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　17、資產(chǎn)評估報告書的撰寫應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則。

　　A.公開、公平、公正

　　B.客觀、公正、實事求是

　　C.嚴(yán)謹(jǐn)、公正、實事求是

　　D.公開、高效、經(jīng)濟

　　18、公司首次公開發(fā)行股票并申請在創(chuàng)業(yè)板上市，需滿足的條件之一是(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)盈利，凈利潤累計超過3000萬元，且持續(xù)增長

　　B.最近3年連續(xù)盈利，凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長

　　C.最近2年連續(xù)盈利，凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長

　　D.最近3年連續(xù)盈利，凈利潤累計超過3000萬元，且持續(xù)增長

　　19、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。

　　A.承銷協(xié)議簽署

　　B.內(nèi)核程序

　　C.輔導(dǎo)工作

　　D.發(fā)行保薦工作報告

　　20、首次公開發(fā)行股票時，單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的(　　)。

　　A.5‰

　　B.3‰

　　C.2‰

　　D.1‰

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　　21、首次公開發(fā)行股票時，股票的定價包括估值、(　　)、具體溝通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等定價活動。

　　A.撰寫股票上市公告書

　　B.撰寫股票發(fā)行定價分析報告

　　C.撰寫招股說明書

　　D.撰寫股票投資價值研究報告

　　22、(　　)方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認(rèn)購股份數(shù)量的多少確定中簽率，通過公開搖號抽簽方式?jīng)Q定中簽者，中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。

　　A.全額預(yù)繳、比例配售、余款即退

　　B.全額預(yù)繳、比例配售、余款轉(zhuǎn)存

　　C.與儲蓄存款掛鉤

　　D.上網(wǎng)競價

　　23、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在(　　)日前提供確定的發(fā)行價格。

　　A.T+1(含T+1)

　　B.T+2(含T+2)

　　C.T+3(含T+3)

　　D.T+4(含T+4)

　　24、股票發(fā)行采用(　　)方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.代毒坷

　　B.包毒肖

　　C.承銷

　　D.配售

　　25、公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括(　　)。

　　A.編報規(guī)則

　　B.內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

　　C.規(guī)范問答

　　D.信息披露原則

　　26、招股說明書中引用的財務(wù)報告在其最近1期截止日后________個月內(nèi)有效。特殊情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過________個月。(　　)

　　A.3，1

　　B.6，3

　　C.3，6

　　D.6，1

　　27、首次公開行股票并上市的發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在(　　)內(nèi)曾發(fā)生變動的，應(yīng)披露變動情況和原因。

　　A.近1年

　　B.近2年

　　C.近3年

　　D.近5年

　　28、上市公告書是在股票上市前向公眾公告有關(guān)事項的信息披露文件。(　　)

　　A.發(fā)行人，上市

　　B.承銷商，發(fā)行與上市

　　C.發(fā)行人，發(fā)行與上市

　　D.承銷商，上市

　　29、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求，下列敘述有誤的是(　　)。

　　A.投資者面臨較大的市場風(fēng)險

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場在信息披露方面與主板市場相同

　　C.創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在差異

　　D.創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點

　　30、上市公司公開發(fā)行新股，公司必須在最近(　　)年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　31、上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，其條件之一是：最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　32、股票承銷前的盡職調(diào)查主要由(　　)承擔(dān)。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.證券監(jiān)督機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.主承銷商

　　33、依法審核上市公司新股發(fā)行申請的是(　　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)行審核委員會

　　34、配股一般采取的發(fā)行方式為(　　)。

　　A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時累計投標(biāo)詢價

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　D.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　35、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次(　　)工作日予以公告。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　36、轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股票的市場價格計算的理論價值，若以P表示股票價格，R表示轉(zhuǎn)換比例，則轉(zhuǎn)換價值CV應(yīng)等于(　　)。

　　A.P+R

　　B.P/R

　　C.P×R

　　D.P―R

　　37、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)億元的公司除外。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　38、股票價格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值(　　)。

　　A.越低

　　B.越高

　　C.先高后低

　　D.不能確定

　　39、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的上市是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)核準(zhǔn)在證券交易所掛牌買賣

　　B.普通可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請文件應(yīng)于1一4日16：00前，按照要求提交證券交易所

　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券分拆后的公司債券上市申請文件及分拆后的權(quán)證上市申請文件應(yīng)于1―6日16：00前，按照要求提交證券交易所

　　D.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行結(jié)束日為中簽結(jié)果公告刊登日

　　40、可交換公司債券的發(fā)行人當(dāng)次發(fā)行債券的金額不得超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前________個交易日均價計算的市值的________。(　　)

　　A.30，80%

　　B.30。70%

　　C.20，80%

　　D.20，70%

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　　41、 1988年以前，我國國債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　42、關(guān)于公開招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo)，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差

　　B.標(biāo)的為利率或利差時，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷

　　C.標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格

　　D.標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

　　43、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一是核心資本充足率不低于________，最近________年連續(xù)盈利。(　　)

　　A.5%，3

　　B.4%，3

　　C.4%，2

　　D.5%，2

　　44、(　　)不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

　　A.中信銀行

　　B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　C.中國進(jìn)出口銀行

　　D.國家開發(fā)銀行

　　45、經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后________年，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣________。(　　)

　　A.1，20%

　　B.2，50%

　　C.4，25%

　　D.5，20%

　　46、公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　47、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在(　　)年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　48、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公司債券前的(　　)個工作日內(nèi)，將經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的債券募集說明書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上，同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上。

　　A.1～2

　　B.1～3

　　C.2～5

　　D.3～7

　　49、(　　)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　50、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按中國銀行問市場交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外，還應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起(　　)個工作日內(nèi)，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　51、下列各項中屬于外部信用增級的是(　　)。

　　A.超額抵押

　　B.備用信用證

　　C.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)

　　D.現(xiàn)金抵押賬戶

　　52、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取(　　)方式。

　　A.網(wǎng)上競價

　　B.網(wǎng)上競價與網(wǎng)下配售結(jié)合

　　C.網(wǎng)上定價

　　D.配售

　　53、下列不屬于B股發(fā)行準(zhǔn)備階段法律顧問的職責(zé)的是(　　)。

　　A.提供法律咨詢

　　B.出具法律意見書

　　C.起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同

　　D.向投資者推介股票

　　54、內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票，如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過100億港元，中國香港聯(lián)合交易所亦確信該等證券的數(shù)量，以及其持有權(quán)的分布情況，仍能使有關(guān)市場正常動作，則關(guān)于公眾持股量，中國香港聯(lián)交所可酌情接納一個介于(　　)之間的較低百分比。

　　A.10%～20%

　　B.10%～25%

　　C.15%～25%

　　D.15%～30%

　　55、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，一般需要準(zhǔn)備(　　)。

　　A.公開說明書

　　B.招股說明書摘要

　　C.招股章程

　　D.信息備忘錄

　　56、(　　)不屬于公司收購按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的形式。

　　A.橫向收購

　　B.縱向收購

　　C.混合收購

　　D.要約收購

　　57、收購人通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的(　　)時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　58、收購人在報送上市公司收購報告書之日起(　　)日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　59、上市公司出售的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)凈額以(　　)為準(zhǔn)。

　　A.相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債賬面值的差額

　　B.相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額兩者中的較高者

　　C.成交金額

　　D.相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額兩者中的較低者

　　60、并購重組委員會由專業(yè)人員組成，人數(shù)不多于(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.35

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