2013年9月證券從業(yè)資格《投資基金》考試真題(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))

　　111、證券投資基金合同的當事人有基金份額持有人、基金管理人和基金注冊登記機構。(　　)

　　112、封閉式基金的交易在投資者之間完成，開放式基金的交易在投資者與基金管理人之間完成。(　　)

　　113、公司型基金與契約型基金之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同，而且公司型基金要優(yōu)于契約型基金。(　　)

　　114、在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額所計算的最近7日年化收益率。(　　)

　　115、 ETF規(guī)模的變動最終取決于折、溢價套利機會的多少。(　　)

　　116、 QDII是在我國人民幣實現(xiàn)可自由兌換、資本項目已經(jīng)開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。(　　)

　　117、通常來說，開放式基金份額的轉(zhuǎn)換業(yè)務所涉及的基金，必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的基金。(　　)

　　118、登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的LOF份額只能申請贖回，不能直接在證券交易所賣出。(　　)

　　119、投資決策委員會是基金管理公司的常設機構，也是最高投資決策機構，以定期或不定期會議的形式討論和決定公司投資的重大問題。(　　)

　　120、基金管理公司的注冊資本不應少于3億元人民幣。(　　)

　　121、基金管理公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，不必獨立建賬和獨立核算。(　　)

　　122、基金托管人對基金管理人的監(jiān)督包括對基金投資對象、基金投資范圍、基金投資比例等的監(jiān)督。(　　)

　　123、基金托管人內(nèi)部控制的目標包括保證基金保值增值。(　　)

　　124、獨立性原則，即制定內(nèi)部控制應以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為目標。(　　)

　　125、當對估值原則或程序有異議時，托管銀行有義務要求基金管理公司作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。(　　)

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　　126、基金發(fā)生的基金運作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，則應采用待攤或預提的方法計入基金損益。(　　)

　　127、有的債券流動性很差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價格，從而提高基金的業(yè)績，這不屬于價格操縱。(　　)

　　128、公允價值變動損益一般在估值日次日對基金資產(chǎn)按公允價值估值時予以確認。(　　)

　　129、基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣代繳10%的個人所得稅。(　　)

　　130、基金利潤是指基金在一定會計期間的經(jīng)營成果。(　　)

　　131、基金招募說明書的編制原則是，基金管理人應將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。(　　)

　　132、貨幣市場基金放開申購、贖回后，若遇法定節(jié)假日，應于節(jié)假日結(jié)束后第一個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的最近7日年化收益率以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。(　　)

　　133、國家監(jiān)督與自我監(jiān)督、自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(地區(qū))基金行業(yè)共同奉行的原則。(　　)

　　134、目前，內(nèi)地基金管理公司尚不能在中國香港設立機構、從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務。(　　)

　　135、基金行業(yè)高級管理人員的直系親屬擬移居境外的，基金管理公司督察長應在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。(　　)

　　136、在同樣風險狀態(tài)下，要求得到期望收益率補償越高，說明該投資者對風險越厭惡。(　　)

　　137、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，每一證券的期望收益率應等于無風險利率加上該證券由口系數(shù)測定的風險溢價。(　　)

　　138、在無效市場下，盡管證券價格的反應方向正確，但卻會出現(xiàn)過度反應或反應延遲情況。(　　)

　　139、口系數(shù)可以用來衡量證券承擔非系統(tǒng)風險的大小。(　　)

　　140、資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進行分配，以降低投資者承擔的系統(tǒng)風險的過程。(　　)

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　　141、股票風格指數(shù)可以使基金經(jīng)理更清楚地了解某類股票在一定時期內(nèi)的走向。(　　)

　　142、組合投資能夠減少直至消除的是系統(tǒng)性風險，承擔影響所有股票收益率的非系統(tǒng)性風險。(　　)

　　143、道氏理論最具歷史價值之處在于其完整的技術體系，這是成功投資的必要條件。(　　)

　　144、即使在有效市場上，股票也存在價值高估或價值低估的現(xiàn)象。(　　)

　　145、加強的指數(shù)化是通過一些積極的但是低風險的投資策略提高指數(shù)化組合的總收益。指數(shù)規(guī)定的收益目標變?yōu)樽畲笫找婺繕?，而不再是最終收益目標。(　　)

　　146、債券收益率與票面利率成反比。(　　)

　　147、零息債券的規(guī)避風險為零，是債券組合的理想產(chǎn)品。(　　)

　　148、優(yōu)先置產(chǎn)理論認為，長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)。(　　)

　　149、盡管時間加權收益率在理論上具有優(yōu)勢，但基金凈值的簡單收益率仍是衡量基金收益率的標準方法。(　　)

　　150、詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算。(　　)

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