2019咨詢工程師《分析與評價》教材考點：第一章第二節(jié)

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第一章 項目決策與前期策劃

第二節(jié) 項目決策程序與責任

【考試大綱要求】

㈡項目決策程序與責任

【內(nèi)容講解】

一、項目決策程序

投資項目決策程序一般分為以下八大類：

㈠審批制項目決策程序

本節(jié)所稱的審批制項目，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項目。

政府投資項目實行審批制，包括審批項目建議書、項目可行性研究報告、初步設(shè)計。除情況特殊影響重大的項目需要審批開工報告外，一般不再審批開工報告，同時應嚴格政府投資項目的初步設(shè)計、概算審批工作。

其策劃與決策的程序如下:

⒈編制項目建議書(初步可行性研究報告)

項目單位根據(jù)規(guī)劃要求委托工程咨詢機構(gòu)編制項目建議書(初步可行性研究報告)。

由國家發(fā)展改革委負責審批的項目，其項目建議書由甲級工程咨詢機構(gòu)編制。

⒉項目建議書的受理與審批

項目建議書編制完成后，按照規(guī)定的程序和事權(quán)，報送項目審批部門審批。

申請安排中央預算內(nèi)投資3000萬元及以上的項目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項目，由國家發(fā)展改革委審批或者由國家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項目由國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院批準;其余項目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國家發(fā)展改革委。

項目審批部門對符合有關(guān)規(guī)定、確有必要建設(shè)的項目，批復項目建議書(一般稱項目立項)，并將批復文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門。如有必要，項目審批部門在受理項目建議書后委托入選的工程咨詢機構(gòu)進行評估。

項目審批部門在批準項目建議書之后，應當按照有關(guān)規(guī)定進行公示。公示期間征集到的主要意見和建議，作為編制和審批項目可行性研究報告的重要參考。

⒊編制項目可行性研究報告

項目建議書批準后，項目單位應當委托工程咨詢機構(gòu)編制可行性研究報告。

由國家發(fā)展改革委負責審批的項目，其可行性研究報告應當由甲級工程咨詢機構(gòu)編制。

⒋項目可行性研究報告的受理與審批

項目可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照原申報程序和事權(quán)向原項目審批部門申報可行性研究報告，并應附以下文件：①城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書;②國土資源行政主管部門出具的用地預審意見;③環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件;④項目的節(jié)能評估報告書、節(jié)能評估報告表或者節(jié)能登記表;⑤根據(jù)有關(guān)規(guī)定應當提交的其他文件。

在項目審批部門受理項目可行性研究報告后，一般按規(guī)定時限委托入選工程咨詢機構(gòu)進行項目評估。承擔咨詢評估任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)不得承擔同一項目建議書和可行性研究報告的編制工作。特別重大的項目還應實行老師評議制度。

⒌轉(zhuǎn)入項目實施準備階段，組織初步設(shè)計

經(jīng)批準的項目可行性研究報告是確定建設(shè)項目的依據(jù)。項目單位可依據(jù)批復文件，按照規(guī)定要求向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源等部門申請辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托設(shè)計單位組織初步設(shè)計。

對于政府以資本金注入方式投入的項目，要確定出資人代表。

政府和社會資本合作(PPP)項目的決策一般仍應按照政府投資項目審批制項目策劃和決策要求進行立項、決策，然后按照PPP項目決策程序管理。

㈡核準制項目決策程序

實行核準制決策的項目，是指企業(yè)不使用政府性資金，列入國務(wù)院頒發(fā)的《核準目錄》內(nèi)的重大項目和限制類項目。為落實企業(yè)投資自主權(quán)，堅持企業(yè)投資核準范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為。對關(guān)系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理。(公共安全戰(zhàn)略布局)

政府從維護社會公共利益角度確需依法進行審查把關(guān)的，應將相關(guān)事項以清單方式列明，最大限度縮減核準事項。

實行核準制的企業(yè)投資項目，應當向核準機關(guān)提交項目申請書，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告程序。

實行企業(yè)投資核準制項目的核準程序一般為：

⒈編制項目申請書

完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，項目申請書由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機構(gòu)編制項目申請書。核準機關(guān)應當制定并公布項目申請書示范文本，明確項目申請書編制要求。

⒉報送項目申請書

由地方政府核準的企業(yè)投資項目，應按規(guī)定，向相應地方核準機關(guān)報送項目申請書。

由國務(wù)院有關(guān)部門核準的項目，企業(yè)可以通過項目所在地省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府有關(guān)部門(以下稱地方人民政府有關(guān)部門)轉(zhuǎn)送項目申請書，地方人民政府有關(guān)部門應當自收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準機關(guān)。

由國務(wù)院核準的項目，企業(yè)通過地方人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項目申請書的，地方人民政府有關(guān)部門應在規(guī)定期限內(nèi)轉(zhuǎn)送國務(wù)院投資主管部門，由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準。

⒊項目受理與項目核準

實行核準制的投資項目，政府部門要依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳實行并聯(lián)核準。精簡投資項目準入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址意見、用地(用海)預審以及重特大項目的環(huán)評審批作為前置條件;按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評審的要求，相關(guān)部門要協(xié)同下放審批權(quán)限，探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式。

在一定領(lǐng)域、區(qū)域內(nèi)先行試點企業(yè)投資項目承諾制，探索創(chuàng)新以政策性條件引導、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式。

㈢備案制項目決策程序

除《核準目錄》范圍以外的企業(yè)投資項目，一律實行備案制。

實行備案制的企業(yè)投資項目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應當在開工建設(shè)前通過在線平臺將下列信息告知備案機關(guān)：⑴企業(yè)基本情況;⑵項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容;⑶項目總投資額：⑷項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

備案機關(guān)收到規(guī)定的全部信息即為備案;企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機關(guān)應當指導企業(yè)補正。企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。

已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應當及時告知備案機關(guān)。備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實行核準管理的，應當及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準手續(xù)，并通知有關(guān)部門。

項目備案申請單位依據(jù)《項目備案證明》和項目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進口和減免稅確認等后續(xù)手續(xù)。

為進一步簡化、整合投資項目報建手續(xù)，取消投資項目報建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)，探索實行先建后驗的管理模式。

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㈣政府和社會資本合作(PPP)項目決策程序

PPP項目的決策，一般仍應納入正常的基本建設(shè)程序，按照審批制項目決策程序要求，編制項目建議書、項目可行性研究報告，進行相應的立項、決策審批。在此基礎(chǔ)上，按照PPP模式的內(nèi)涵、功能作用、適用范圍和管理程序等規(guī)定，完善決策程序。

㈤投資補助和貼息項目決策程序

投資補助和貼息資金均為無償投入,重點用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域。

實施投資補助和貼息項目決策程序的項目，是指地方政府投資項目或企業(yè)投資核準或備案項目中需要申請中央預算內(nèi)投資補助或貼息的項目。申請投資補助或者貼息資金的項目，應當列入三年滾動投資計劃，并通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺完成審批、核準或備案程序，并提交資金申請報告。投資補助和貼息資金應當用于計劃新開工或續(xù)建項目，原則上不得用于已完工項目。項目的投資補助和貼息金額原則上應當一次性核定，對于已經(jīng)足額安排的項目，不得重復申請。同一項目原則上不得重復申請不同專項資金。

㈥國外貸款項目決策程序

國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進行管理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展以及適應當前引進先進技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求。

㈦外商投資項目決策程序

對于外商投資項目，政府對企業(yè)提交的項目申請書或備案申請，除從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷(唯利升重共榮)等方面進行審核外，還要從市場準入、資本項目管理等方面進行審核。

根據(jù)國家發(fā)展改革委《外商投資項目核準和備案管理辦法》，對各類外商投資項目，實行核準和備案兩種方式分類管理，分別為：

⒈外商投資項目核準決策程序

對于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中有中方控股(含相對控股)要求的總投資(含增資)3億美元及以上的限制類項目，由國務(wù)院主管部門核準，其中總投資(含增資)20億美元及以上報國務(wù)院備案?？偼顿Y(含增資)3億美元以下的限制類(不含房地產(chǎn))項目，下放省級政府核準。

由地方政府核準的項目，省級政府可以根據(jù)本地實際情況具體劃分地方各級政府的核準權(quán)限。

⒉外商投資項目備案決策程序

對于在《核準目錄》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》規(guī)定核準范圍以外的外商投資項目，由地方政府投資主管部門備案。

㈧境外投資項目決策程序

境外投資項目實行核準和備案兩種方式分類管理，分別為：

⒈境外投資項目核準決策程序

中方投資額3億美元及以上的境外投資項目，報國務(wù)院投資主管部門備案。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項目不分限額，由國務(wù)院投資主管部門核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準。

由國家發(fā)展改革委核準或由國家發(fā)展改革委審核意見報國務(wù)院核準的境外投資項目，地方企業(yè)直接向所在地的省級政府發(fā)展改革部門提交項目申請書，由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報國家發(fā)展改革委;中央管理企業(yè)由集團公司或總公司直接向國家發(fā)展改革委報送項目申請書。

中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目出具確認函。

⒉境外投資項目備案決策程序

除境外投資實施項目核準制以外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實施的境外投資項目、地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發(fā)展改革委備案：地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團等省級政府投資主管部門備案。

二、項目決策責任

㈠政府投資主管部門

在項目決策過程中，政府投資主管部門對項目的審批(核準)以及向國務(wù)院提出審批(核準)的審查意見承擔責任。

㈡項目(法人)單位

項目(法人)單位對項目的申報程序是否符合有關(guān)規(guī)定、申報材料是否真實、是否按照經(jīng)審批或核準的建設(shè)內(nèi)容進行建設(shè)負責，并承擔投資項目的市場前景、技術(shù)方案、資金來源、經(jīng)濟效益等方面的風險。

㈢咨詢機構(gòu)

《工程咨詢行業(yè)管理辦法》：承擔編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔同一事項的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。

承擔評估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

㈣政府職能部門

㈤金融機構(gòu)：獨立審貸，對貸款風險負責。