2013年招標采購專業(yè)實務輔導：資格審查

　　第5章　資格審查

　　【內容提要】

　　工程、貨物、服務(主要是勘察設計、監(jiān)理)資格審查的原則;

　　審查方法的分類及其優(yōu)缺點;

　　資格審查的一般程序和審查標準的制定;

　　招標(資格預審)公告和資格預審文件的內容要求，資格預審的評審和合格申請人的產(chǎn)生。

　　【補充說明】

　　◎此部分教材中有表述不夠明確的內容，比如：資格審查內容與資格預審內容表述不一致(具體化了);資格預審程序引用《標準文件》但又不一致;投標人(貨物)資格中的“法人經(jīng)營資格”應當是“經(jīng)營資格”。等等;

　　◎大綱要求熟悉的《標準文件》，因出題比較方便，不但教材中已經(jīng)包括的內容值得注意，也要熟悉標準文件的其他內容(適用范圍、體例、特點、構成、使用要求等)，甚至可以理解為是教材的組成部分。

　　資格審查定義：是指招標人對潛在的投標人經(jīng)營資格、專業(yè)資質、財務狀況、技術能力、管理能力、業(yè)績、信譽等多方面評估審查，以判定其是否具有投標、訂立和履行合同的資格及能力。

　　【補充說明】

　　概括資格審查的內容：經(jīng)營資格、專業(yè)資質、財務狀況、技術能力、管理能力、業(yè)績、信譽等。但是注意：

　　◎具體內容要區(qū)別招標項目的類別;

　　◎教材5.1.1中也有審查內容，是一定程度的具體化，表述上有點差別，但實質是一致的。

　　資格審查的目的：

　　◎一是法定(約定《標準文件》可以約定最低業(yè)績要求)的投標和訂立合同的資格;

　　◎二是履行合同的能力。

　　我國實行企業(yè)資質、資格和人員資格管理制度，大多數(shù)招標項目需要資格審查。

　　目錄

　　5.1資格審查的原則和方法

　　5.2資格審查的要素標準

　　5.3招標公告或資格預審公告

　　5.4資格預審文件

　　5.5資格審查的程序和注意事項

　　5.1資格審查的原則和方法(掌握)

　　大綱要求：

　　掌握工程施工與總承包、貨物、服務招標采購項目招標資格審查的原則、方法。

　　資格審查是指招標人對潛在投標人的經(jīng)營范圍、專業(yè)資質、財務狀況、技術能力、管理能力、業(yè)績、信譽等多方面評估審查，以判定其是否具有投標訂立和履行合同的資格及能力。

　　資格審查既是招標人的權利，也是大多數(shù)招標項目的必要程序，它對于保障招標人和投標人的利益具有重要作用。

　　5.1.1資格審查的原則(掌握)

　　教材中的三項原則：

　　(1)科學原則;

　　(2)擇優(yōu)原則;

　　(3)合法原則。

　　【補充說明】

　　◎《招標投標法》“三公”和誠實信用原則是基礎;

　　◎科學、擇優(yōu)是12號令第三條規(guī)定的評標活動應當遵循的原則。

　　5.1.2資格審查的方法(掌握)

　　資格審查方法，兩種：

　　◎資格預審

　　◎資格后審

　　【補充說明】區(qū)別于資格預審兩種辦法。后審只有合格制。

　　(1)資格預審

　　定義：資格預審是(27號令16條：出售招標文件或者發(fā)出投標邀請書前，30號令17條：投標前)招標人通過發(fā)布招標資格預審公告，向不特定的潛在投標人發(fā)出投標邀請，并組織招標資格審查委員會按照招標資格預審公告和資格預審文件確定的資格預審條件、標準和方法對投標申請人進行評審，確定合格的潛在投標人。

　　優(yōu)缺點：關系如何選擇審查方式。

　　◎優(yōu)點：可以減少評標階段的工作量、縮短評標時間、減少評審費用、降低社會成本(提高評標質量)。

　　◎缺點：延長招標投標過程，增加招標投標雙方資格預審的費用。

　　適用：技術復雜或投標文件編制費用較高，且潛在投標人數(shù)量較多。

　　具體辦法：兩種，合格制和有限數(shù)量制。一般采用合格制，潛在投標人過多的，可采用有限數(shù)量制。

　　(2)資格后審

　　定義：資格后審是在開標后的初步評審階段，評標委員會根據(jù)招標文件規(guī)定的投標資格條件對投標人資格進行評審，投標資格評審合格的投標文件進入詳細評審。

　　優(yōu)缺點：

　　◎優(yōu)點：可以避免招標與投標雙方資格預審的工作環(huán)節(jié)和費用、縮短招標投標過程，有利于增強投標的競爭性。

　　◎缺點：在投標人過多時會增加社會成本和評標工作量。

　　適用：潛在投標人數(shù)量不多。(技術簡單?)

　　辦法：合格制。

　　簡答題：試簡述資格預審與資格后審的異同。p.88

　　相同點：

　　1)審查原則相同;

　　2)審查方法、審查內容相同;

　　3)預審的目標相同。(降低招標風險、提高招標效率)

　　不同點：

　　1)審查的時間不同;(投標前、開標后)

　　2)評審人不同;(資格審查委員會、評標委員會)

　　3)評審對象不同;(潛在投標人、投標人)

　　4)適用范圍不同。(項目規(guī)模、潛在投標人數(shù)量、編制投標文件的費用)

　　5)程序不同;(嚴格、一般)

　　6)方法不同。(資格預審分合格制、有限數(shù)量制;資格后審只有合格制)

　　5.1.3資格審查的程序(掌握)

　　資格預審一般按以下程序(根據(jù)《標準施工招標資格預審文件的程序》)：

　　(1)編制資格預審文件;

　　(2)發(fā)布資格預審公告;

　　(3)出售資格預審文件;

　　(4)資格預審文件的澄清、修改;

　　(5)潛在投標人編制并遞交資格預審申請文件;

　　(6)組建資格審查委員會;

　　(7)資格審查委員會評審(注意：可以澄清)資格申請文件，并編寫評審報告;

　　(8)招標人審核資格評審報告、確定資格預審合格申請人;

　　(9)向通過資格預審的申請人發(fā)出投標邀請書，并向未通過資格預審的申請人發(fā)出資格預審結果的書面通知。

　　其中的兩項重要內容：

　　◎編制資格預審文件;

　　◎組織進行資格預審申請文件的評審。

　　5.2資格審查要素標準(掌握)

　　大綱要求：

　　依據(jù)招標采購項目相應的技術管理要求和投標企業(yè)的資格標準、業(yè)務范圍等規(guī)定，制定工程施工與總承包、貨物、服務招標采購項目招標資格預審或后審的標準和程序。

　　資格審查要素的大類：

　　1企業(yè)資質;

　　2企業(yè)業(yè)績;

　　3企業(yè)能力(人員能力、財務能力、設備能力);

　　4企業(yè)信譽。(最重要)

　　5.2.1工程施工投標資格(掌握)

　　(1)建筑業(yè)企業(yè)資質管理

　　建筑業(yè)企業(yè)實行資質管理制度，在取得相應類別資質證書后，方可從事相應資質許可范圍內的工程施工承包活動。

　　建筑業(yè)企業(yè)資質分為三個序列：施工總承包、專業(yè)承包和勞務分包。

　　已經(jīng)開始推行設計與施工一體化資質。

　　建筑業(yè)企業(yè)資質三個序列的承攬業(yè)務范圍：

　　1)施工總承包資質的企業(yè)可以承接施工總承包工程。

　　2)專業(yè)承包資質的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程和項目業(yè)主依法發(fā)包的專業(yè)工程。

　　3)勞務分包資質的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務作業(yè)。

　　施工總承包企業(yè)資質的類別和等級：

　　◎總承包12個資質類別，分別是：房屋建筑、公路、鐵路、港口航道、水利水電、電力、礦山、冶煉、石油化工、市政公用、通信、機電安裝;

　　◎總承包資質等級：特級、一級、二級、三級4個(或3個)資質等級;

　　◎專業(yè)承包企業(yè)資質類別有60個，大多有3個資質等級。

　　【補充說明】

　　設計-施工一體化不屬于建筑業(yè)企業(yè)資質序列;根據(jù)建設部建市(2006)40號文件，設計-施工一體化資質目前有四個：建筑智能化、建筑幕墻、裝飾裝修、消防設施。除裝飾裝修分三級外，其他分一、二級。

　　設計、施工、設計-施工一體化資質是并存關系，設計-施工一體化資質可以承攬設計、施工或設計-施工一體化。

　　注意三個重要文件：《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》(建設部159號部令)、《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定實施意見》(建市(2007)241號)和《建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準》(建建(2001)82號)，新的資質就位內容概括：

　　◎一是鼓勵工程總承包，特級+設計甲級資質，鼓勵科技投入;

　　◎二是施工總承包承攬總承包資質覆蓋范圍內的專業(yè)工程不需要專業(yè)承包資質，但之外的需要專業(yè)承包資質;

　　◎三是兩條線：一是房屋建筑、公路、鐵路、港口航道、水利水電。二是房屋建筑、礦山、冶煉、石油化工、電力。兩條線內：任一總包特級+兩個專業(yè)總包一級，可以跨行業(yè);

　　◎四是原資質過渡期3年，至2010年3月13日。)

　　有關資質和資格以及貨物的許可和認證管理規(guī)定，法規(guī)教材中也提到，是招標師日常工作必須掌握的內容，自習。

　　(2)投標資格能力要素

　　1)投標人資格

　　法定的資格條件：

　　◎企業(yè)資質(序列、類別和等級);

　　◎《安全生產(chǎn)許可證條例》規(guī)定的施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證。

　　聯(lián)合體資質認定：

　　◎投標聯(lián)合體各方應按照責任分工分別符合投標合同的相應資質等級和其他資格能力標準;

　　◎同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照其較低的資質等級確定聯(lián)合體投標人的資質等級。

　　2)投標人類似項目業(yè)績和能力

　　類似項目定義：(使用)功能類型、標準、規(guī)模相似或相近的工程建設項目。

　　類似項目的證明材料：中標通知書、合同協(xié)議書、竣工驗收證明文件(竣工驗收備案登記表)

　　考察兩類：近年已完成：施工(經(jīng)驗)能力;已承接施工：可調動剩余資源和能力。

　　考察要素：數(shù)量、質量以及使用情況。

　　3)投標人可投入技術和管理人員

　　根據(jù)招標工程的技術管理要求設定項目技術管理人員的任職條件。

　　【補充說明】

　　實行注冊資格管理的主要是項目負責人(項目經(jīng)理)

　　項目經(jīng)理與注冊建造師資格：

　　◎《注冊建造師管理規(guī)定》(建設部153號部令)、《一級建造師注冊實施辦法》(建市(2007)101號);

　　◎至2013年2月27日止設立過渡期，實行臨時注冊建造師制度，但是大中型工程必須用注冊建造師;

　　◎根據(jù)建設部《注冊建造師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標準》(試行)(建市(2007)171號)，一級建造師執(zhí)業(yè)范圍大中型，二級建造師中小型：25層/30米跨/100米/3萬單體/10萬群體/3000萬以下建筑;構筑物：120米高/3500平米/3000萬。

　　◎建造師注冊執(zhí)業(yè)資格分級和專業(yè)：分一級和二級，分10個專業(yè)：分建筑工程(簡稱建筑)、公路工程(公路)、水利水電(水利)、鐵路工程(鐵路)、機電工程(機電)、礦業(yè)工程(礦業(yè))、民航機場工程(民航)、港口與航道(港航)、市政公用(市政)、通信與廣電(通信)。

　　4)投標人財務狀況。提供會計師事務所或審計機構審計的近年財務報表證明其財務能力狀況。資格審查時可據(jù)此分析和判斷證明投標資格申請人的財務狀況。

　　5)投標人可投入設備能力。投標資格申請人現(xiàn)有的設備能力，以及可投入施工設備的情況，以評定其是否具有完成招標工程的設備能力。

　　6)其它技術管理要求。除施工承包人應滿足的正常技術要求外，還應滿足其他必要的輔助技術和管理要求。如技術支持體系、專項技術要求、分包隊伍技術實力、專有安全及檢測設備，其他應急技術方案等。

　　7)投標人信譽。是指投標人履行合同的信譽情況和銀行資信狀況。

　　8)投標人受限制情形。對投標人應提出一定的限制和回避要求。例如，《標準文件》中的12項要求：(一類屬有利害沖突、另一類屬有違規(guī)違法行為)

　?、贋檎袠巳瞬痪哂歇毩⒎ㄈ速Y格的附屬機構(單位);

　　②為本標段前期準備提供設計或咨詢服務的，但設計施工總承包的除外;

　　③為本標段的監(jiān)理單位;

　?、転楸緲硕蔚拇ㄈ?

　?、轂楸緲硕翁峁┱袠舜矸盏?

　?、夼c本標段的監(jiān)理單位或代建人或招標代理機構同為一個法定代表人的;

　?、吲c本標段的監(jiān)理單位或代建人或招標代理機構相互控股或參股的;

　?、嗯c本標段的監(jiān)理單位或代建人或招標代理機構相互任職或工作的;

　?、岜回熈钔I(yè)的;

　　⑩被暫?；蛉∠稑速Y格的;

　　⑪財產(chǎn)被接管或凍結的;

　　⑫在最近三年內有騙取中標或嚴重違約或重大工程質量問題的。(30號令規(guī)定，安全)

　　(歸納：一類是有利害沖突的;另一類是過去有違法違規(guī)行為。

　　5.2.2貨物投標資格(掌握)

　　(1)貨物投標企業(yè)的資格管理

　　貨物投標單位的資格管理主要是貨物產(chǎn)品制造、銷售、安裝企業(yè)的法人經(jīng)營資格(或者經(jīng)營資格)、行政許可和強制性認證認可制度。

　　1)重要工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證制度(針對生產(chǎn)企業(yè))

　　列入目錄的重要工業(yè)產(chǎn)品實行生產(chǎn)許可證制度：《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》、《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法》;

　　列入管理目錄的產(chǎn)品，任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)，任何單位和個人也不得銷售經(jīng)營和使用未取得生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品;

　　建筑類有人造板、電線電纜、電焊條、預應力混凝土簡支梁、鋼管腳手架扣件、外窗、水泥、制冷設備等等。

　　2)強制性認證制度(針對產(chǎn)品)

　　國家對涉及人類健康和安全，動植物生命和健康，以及環(huán)境保護和公共安全的產(chǎn)品實行強制性認證制度。

　　國家對《實施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品目錄》產(chǎn)品實行強制性認證，統(tǒng)一認證標準、技術規(guī)則和實施程序，統(tǒng)一認證標志、收費標準。

　　認證標志的名稱為“中國強制認證”(簡稱為“3C”標志。)

　　凡列入目錄的產(chǎn)品，必須經(jīng)國家指定的認證機構認證合格、取得相應的認證證書、并加施認證標志后，方可出廠銷售、進口和在經(jīng)營性活動中使用。

　　3)特殊行業(yè)的規(guī)定(特殊行業(yè))

　　《促進產(chǎn)業(yè)結構調整暫行規(guī)定》(國發(fā)[2005]40號)(針對企業(yè)，消防產(chǎn)品)

　　《安全生產(chǎn)許可證條例》(國務院[2004]令第397號)(針對企業(yè)，危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)，施工企業(yè)也需要)

　　《特種設備安全監(jiān)察條例》(國務院[2003]令第373號)(國務院2009年1月4日549號令修訂，針對企業(yè)，壓力容器、鍋爐、電梯等)，制造、安裝、改造、維修、使用許可。

　　【補充說明】

　　◎以上關于貨物制造、銷售、使用的許可和認證，許可無重復，但是，許可和認證有重復，如：電線電纜、火災報警;

　　◎工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可是針對生產(chǎn)企業(yè)，(2007)174號文件《關于公布實行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品目錄的公告》規(guī)定了66類產(chǎn)品;

　　◎強制認證是針對產(chǎn)品，包括進口產(chǎn)品只要在目錄內同樣適用。前后公布了五批，目前共21個門類，157種;強制認證標志通常貼在或模壓在產(chǎn)品上，標志分四類，CCC+S(安全)，CCC+EMC(電磁兼容)，CCC+S&E(安全與電磁兼容)，CCC+F(消防);

　　◎特種設備安全監(jiān)察許可：有制造許可、安裝、改造、維修許可。以電梯為例，其安裝、改造、維修需要制造單位委托或者同意的單位負責。特別是，建設部《建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準》中還有電梯安裝工程專業(yè)承包資質，電梯安裝和維修工程需要資質，二級2.5米/秒以下電梯，單項合同額注冊資本金5倍以下。

　　(2)貨物投標資格能力要素

　　1)投標人資格和類似項目業(yè)績

　　①投標人應具有合法經(jīng)營資格(糾正：不是教材中的法人經(jīng)營資格)。包括：營業(yè)資格、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證(列入管理產(chǎn)品目錄)，強制性認證(列入認證目錄)、特殊行業(yè)安全生產(chǎn)許可和核準。專營產(chǎn)品的貨物貿易企業(yè)還應具有生產(chǎn)企業(yè)授權代理經(jīng)銷資格。

　?、谕稑巳藨哂蓄愃祈椖康臉I(yè)績和經(jīng)驗。

　　業(yè)績經(jīng)驗：分為一般業(yè)績經(jīng)驗(投標人或者聯(lián)合體牽頭人應滿足的最低類似項目業(yè)績)和專門業(yè)績經(jīng)驗(聯(lián)合體或總分包的按所分工負責的單元提出要求)。

　　類似項目：是直接負責設計和制造的業(yè)績。投標人不能將母公司和子公司的業(yè)績作為自己的業(yè)績。貿易公司不能將制造商的業(yè)績作為自己的業(yè)績。(關聯(lián)公司業(yè)績使用，只能用自己的。)

　　③實行技術認證貨物：型式試驗和檢驗報告也可能是投標資格因素(即便是三C認證，其認證模式也不一定包括型式試驗)。

　　2)投標人擬投入的技術和管理人員。

　　3)財務狀況。在扣除投標人為其他供貨合同需要之后具有足以滿足招標項目供應高峰時的流動資金要求(還有處于正常的經(jīng)營狀態(tài))。證明材料：會計師事務所或審計機構審計的近年財務報表和其他證明文件(資產(chǎn)負債、損益情況，以及已有或通過籌集獲得的流動資金、未抵押的實物資產(chǎn)、信貸資金和其他資產(chǎn))。

　　4)擬投入設備狀況。

　　5)聯(lián)合體與分包。大型、復雜貨物招標如允許投標人以聯(lián)合體或分包形式投標，則應當對聯(lián)合體和分包商的組成成員設定資格要求。聯(lián)合體各成員均需按照分工滿足一般和專門業(yè)績經(jīng)驗要求，聯(lián)合體牽頭人應滿足招標項目關鍵部分的專門業(yè)績，針對聯(lián)合體其他成員或投標人雇傭的專業(yè)分包商應指明其聯(lián)合承擔或分包供應貨物的清單，并要求其滿足專門業(yè)績經(jīng)驗要求。

　　6)履約信譽及其他。是指投標人履行合同的信譽情況和銀行資信狀況。

　　證明材料：

　　◎近年經(jīng)營活動中有無重大安全、質量事故、合同爭議糾紛引起的訴訟、仲裁、違法行為記錄及有關行政處罰等相關情況的聲明和證明材料，包括法院或仲裁機構作出的判決、裁決，行政機關的處罰決定等法律文書;

　　◎銀行等機構最近出具的資信狀況證明。

　　其他：投標人的ISO9000企業(yè)質量管理體系或類似的質量保證體系、ISO14000環(huán)境管理體系、OHSAS18000(不是ISO)職業(yè)健康安全管理體系等認證，企業(yè)及其完成項目的獲獎、榮譽證書等。

　　【補充說明】

　　◎貨物投標可以是聯(lián)合體、制造商(成套設備不太可能是制造商自己一家)和是供應商(組織供應);

　　◎貨物投標資格規(guī)定比較復雜，需要仔細甄別;

　　◎需要區(qū)別成品現(xiàn)貨采購和定制采購;

　　◎注意：27號令第32條：法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人、母公司、全資子公司及其控股公司，都不得在同一貨物招標中同時投標。一個制造商對同一品牌同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加投標，否則應作廢標處理。 5.2.3服務投標資格(掌握)

　　關于資質：

　　1)特許經(jīng)營、科技、物流沒有專門的資質規(guī)定;(新興行業(yè))

　　2)與工程相關的均有資質規(guī)定。

　　關于能力：

　　1)特許經(jīng)營注重的是企業(yè)財務能力;

　　2)物流項目注重硬件設施;

　　3)其他項目都注重人員。

　　(1)特許經(jīng)營融資招標項目

　　1)投標人資格管理

　　國家對特許經(jīng)營項目融資招標的投標人沒有特別的專項資質管理規(guī)定。

　　2)投標資格能力要素

　?、兕愃祈椖繕I(yè)績。TOT和股權轉讓項目強調的是投標人的融資、投資和運營經(jīng)驗，而BOT項目還要增加項目設計和建設管理業(yè)績經(jīng)驗的要求。

　?、谪攧諏嵙腿谫Y能力。財務實力和融資能力是反映投標人資格能力的關鍵因素。特許經(jīng)營項目融資招標一般要求投標人具備籌集項目資本金和貸款的能力。

　?、弁稑巳诵抛u。反映投標人信譽的因素包括投標人與其它合作伙伴的履約守信情況、違法違規(guī)以及法律訴訟記錄等情況。履約信譽的證明材料：通常是投標申請人的自行聲明(是否曾發(fā)生過任何重大違法違規(guī)行為)。

　　【補充說明】

　　◎教材中只給出了建造-運營-轉讓(BOT)，轉讓-運營-轉讓(TOT)和股權轉讓三種類型，涉及特許經(jīng)營權;

　　◎實際上，該節(jié)內容同樣適用于建造-轉讓(BT)(沒有特許經(jīng)營期)，建造-擁有-運營(BOO)等方式。

　　(2)工程設計招標項目

　　1)工程設計企業(yè)資質管理

　　三個文件：《建設工程勘察設計資質管理規(guī)定》(建設部160號令)、《工程設計資質標準》(建設部建市(2007)86號)、《關于外國企業(yè)在中華人民共和國境內從事建設工程設計活動的管理暫行規(guī)定》(建設部建市(2004)78號);

　　工程設計資質分四個序列：工程設計綜合資質(只有甲級)、行業(yè)資質、專業(yè)資質、專項資質(主要針對形成產(chǎn)業(yè)的專項技術);

　　行業(yè)資質：分21個行業(yè)類別，分別是房屋建筑工程、市政公用、鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等;

　　資質等級：綜合資質(只有甲級)、行業(yè)資質一般甲、乙兩級，少數(shù)行業(yè)有丙級，專項資質按行業(yè)需要設立等級;

　　補充：勘察分三個序列：綜合、專業(yè)和勞務。參見法規(guī)180頁。

　　外國設計企業(yè)：

　　◎方案設計：是其所在國或者地區(qū)建筑設計行業(yè)協(xié)會或組織推薦的會員;符合中國締結或者參加的國際條約、協(xié)定中所作的市場準入承諾和勘察設計準入的市場管理規(guī)定;

　　◎初步設計和施工圖設計：與境內具有相應設計資質的企業(yè)合作，聯(lián)合投標。

　　聯(lián)合體資質認定：按施工聯(lián)合體同樣的原則。

　　2)工程設計投標資格能力要素

　　①投標人的資格?？茖W設定投標人應具備的設計企業(yè)資質類別和等級。

　　②投標人的類似項目業(yè)績條件。投標人已經(jīng)完成與招標項目功能、規(guī)模、性質等相類似的工程設計項目數(shù)量和工程設計質量評定及獲獎情況。

　?、弁稑巳藬M投入工程建設項目設計的主要技術和管理人員結構、資歷、業(yè)績狀況。

　?、芡稑巳说呢攧諣顩r。

　?、萃稑巳说穆募s信譽及其他。

　　(3)工程監(jiān)理和項目管理服務

　　1)企業(yè)資質管理

　　工程監(jiān)理企業(yè)資質三個序列：綜合、專業(yè)資質和事務所(合伙型，非法人);

　　專業(yè)分14個：房屋建筑工程、水利水電、電力、鐵路、公路、市政公用、港口與航道、航空航天、通信、機電安裝、礦山、冶煉、化工石油、農林);

　　分三級：甲、乙、丙(僅限房屋、市政公用、水利水電、電力、農林、公路);

　　綜合類和事務所不分級，綜合類可承攬各專業(yè)工程，事物所承攬三級且非強制監(jiān)理工程。

　　某些行業(yè)(如水利水電行業(yè)等)頒布總監(jiān)理工程師資格者，則應對總監(jiān)理工程師提出總監(jiān)執(zhí)業(yè)資格要求。

　　2)建設工程監(jiān)理投標資格能力要素

　　建設工程監(jiān)理投標資格能力要素包括(要素含義見教材表5-1)：

　　工程監(jiān)理企業(yè)的法人(去掉法人，事務所是合伙企業(yè)，不是法人組織)經(jīng)營資格;

　　專業(yè)監(jiān)理資質;

　　類似工程建設項目業(yè)績;

　　人力資源條件;

　　企業(yè)擁有工程監(jiān)理的試驗檢測設備;

　　可采用的檢測方法和手段;

　　使用計算機軟件管理的能力;

　　承接新項目的監(jiān)理能力;

　　企業(yè)信譽;

　　財務狀況等。

　　【補充說明】關于設備監(jiān)造：第6章提到的設備監(jiān)造=設備監(jiān)理。設備監(jiān)理也企業(yè)實行資格管理，分甲乙級;人員有設備監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)資格?！对O備監(jiān)理管理暫行規(guī)定》(國質檢質聯(lián)(2001)174號)、《設備監(jiān)理單位資格管理辦法》(質檢總局令(2002)2號)(委托中國設備監(jiān)理協(xié)會管理)

　　3)工程建設項目管理投標資格能力要素

　　按照建設部頒發(fā)的《建設工程建設項目管理試行辦法》，項目管理企業(yè)應當具有工程勘察、設計、施工、監(jiān)理、造價咨詢、招標代理等一項或多項資質。

　　工程建設項目管理投標資格能力要素包括：工程建設項目管理企業(yè)的專業(yè)資質、類似項目業(yè)績、項目管理各類人員的資格能力條件等。

　　(4)科研開發(fā)、咨詢服務招標項目

　　1)科研單位資格管理。各類科研單位并沒有統(tǒng)一的資質管理規(guī)定，科研項目招標一般不設置專門的資質審查。(補充：依據(jù)招標法，投標人可以是個人。)

　　2)科研項目投標資格能力要素。主要包括：投標人的資格條件和類似項目業(yè)績、課題組成員的學術背景和科研經(jīng)歷等。

　　(5)物流招標項目

　　三類物流服務商：以資產(chǎn)為基礎的物流服務商、以管理為基礎的物流服務商、綜合物流服務商。針對物流服務類別分別提出不同的資格要求：經(jīng)營資格、信譽、財務狀況、類似業(yè)績等。

　　【補充說明】什么是類似項目?

　　◎幾乎所有項目，類似項目業(yè)績都是考核投標人能力經(jīng)驗的因素;

　　◎類似項目缺少統(tǒng)一的規(guī)定，根據(jù)良好實踐自行定義;

　　◎可能要素總結：使用功能類型、結構形式、規(guī)模、數(shù)量、層高、質量標準甚至要求的質量目標、地域(不適合提倡)都是可能的界定要素。　5.3招標公告或資格預審公告(掌握)

　　大綱要求：

　　掌握起草發(fā)布招標(資格預審)公告。

　　5.3.1招標公告內容和格式(掌握)

　　(1)工程招標公告。工程招標資格預審公告適用于采用資格預審方法的公開招標，招標公告適用于采用資格后審方法的公開招標，兩者主要包括以下內容：

　　1)招標條件。

　　2)工程建設項目概況與招標范圍。(標段劃分總是有嗎?)

　　3)資格預審的申請人或資格后審的投標人資格要求。

　　4)資格預審文件/招標文件獲取的時間、方式、地點、價格。(發(fā)售時間不少于5個工作日。)

　　5)資格預審文件/投標文件遞交的截止時間、地點。(從招標文件開始發(fā)售到投標文件遞交截止日不得少于20日)

　　6)公告發(fā)布媒體。

　　7)聯(lián)系方式。

　　【練習題】招標公告必須要載明招標方式嗎?為什么?

　　可以，但不是必須的內容。

　　(2)貨物或服務招標公告

　　與工程的區(qū)別在于：招標范圍、內容、規(guī)模數(shù)量、技術規(guī)格、交貨或服務方式、地點要求的描述。

　　5.3.2招標公告發(fā)布媒體(掌握)

　　《招標公告發(fā)布暫行辦法》(國家計委4號令)規(guī)定“三報一網(wǎng)”：《中國日報》、《中國經(jīng)濟導報》、《中國建設報》、《中國采購與招標網(wǎng)》(http://www.chinabidding.com.cn)為指定依法必須招標項目的招標公告發(fā)布媒體。

　　《政府采購信息公告管理辦法》(財政部令第19號)規(guī)定《中國財經(jīng)報》、《中國政府采購網(wǎng)》(http://www.ccgp.gov.cn)以及《中國政府采購》雜志為全國政府采購信息發(fā)布媒體。

　　《機電產(chǎn)品國際招標投標實施辦法》(商務部[2004]13號令)規(guī)定，機電產(chǎn)品國際招標項目應同時在“中國國際招標網(wǎng)”(http://www.chinabidding.com)網(wǎng)站刊登招標公告。

　　5.4資格預審文件(掌握)

　　大綱要求：

　　掌握起草編制資格預審文件，資格預審申請文件的組成。熟悉《標準施工招標資格預審文件》的應用。

　　5.4.1工程招標資格預審文件(熟悉)

　　招標資格預審文件是告知投標申請人資格預審條件、標準和方法，并對投標申請人的經(jīng)營資格、履約能力進行評審，確定合格投標人的依據(jù)。根據(jù)《標準文件》，工程招標資格預審文件的基本內容和格式如下。

　　(1)資格預審公告

　　(2)申請人須知

　　1)申請人須知前附表。

　　2)總則。

　　3)資格預審文件。包括資格預審文件的組成、澄清及修改。

　　(3)資格審查辦法。

　　1)選擇資格審查辦法。兩種辦法：

　　①合格制：

　　定義：凡符合資格預審文件規(guī)定資格條件標準的投標申請人，即取得相應投標資格。

　　優(yōu)缺點：

　　◎優(yōu)點：投標競爭性強，有利于獲得更多、更好的投標人和投標方案;對滿足資格條件的所有投標申請人公平、公正。

　　◎缺點：投標人可能較多，從而加大投標和評標工作量，浪費社會資源。

　?、谟邢迶?shù)量制：

　　定義：當潛在投標人過多時，可采用有限數(shù)量制。招標人在資格預審文件中既要規(guī)定投標資格條件、標準和評審方法，又應明確通過資格預審的投標申請人數(shù)量。

　　優(yōu)缺點：

　　◎優(yōu)點：有利于降低招標投標活動的社會綜合成本。

　　◎缺點：在一定程度上可能限制了潛在投標人的范圍。

　　2)審查標準，包括初步審查和詳細審查的標準，采用有限數(shù)量制時的評分標準。

　　3)審查程序，初步審查、詳細審查、澄清以及采用有限數(shù)量制時的評分。

　　4)審查結果。資格審查委員會確定通過資格預審的申請人名單。

　　(4)資格預審申請(書)文件

　　資格預審申請文件包括以下的基本內容和格式。

　　1)資格預審申請函。

　　2)法定代表人身份證明或其授權委托書。

　　3)聯(lián)合體協(xié)議書(總是有嗎?)

　　4)申請人基本情況。

　　5)近年財務狀況。

　　6)近年完成的類似項目情況。

　　7)擬投入技術和管理人員狀況。

　　8)未完成和新承接項目情況。(考察剩余能力) 　　

      9)近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況。

　　10)其他材料。

　　(5)工程建設項目概況

　　作用：工程建設項目概況是為了便于申請人了解項目情況;

　　其內容：

　　◎項目說明;

　　◎建設條件;

　　◎建設要求;

　　◎其他需要說明的情況。

　　5.4.2貨物招標資格預審文件(掌握)

　　貨物招標資格預審文件和資格預審申請文件的內容和格式可以參照工程招標資格預審文件，結合貨物采購招標的特點和需求編制，注意兩點：

　　(1)資格條件標準。應根據(jù)相關規(guī)定明確是否需要申請人提交貨物的生產(chǎn)許可證、國家強制性認證(3C認證)、安全生產(chǎn)許可證等證明文件;大型復雜貨物招標如允許申請人采用聯(lián)合體和分包形式，則應分別對聯(lián)合體各方或專業(yè)分包商的資格、一般和專門的類似項目業(yè)績經(jīng)驗要求以及分工提出具體要求;

　　(2)貿易公司代理經(jīng)銷貨物的代理文件。投標人應在資格預審申請文件中出具：

　　貨物制造資格聲明;

　　貨物代理資格聲明;

　　貨物制造商授權函。

　　5.4.3服務招標資格預審文件(掌握)

　　服務招標資格預審文件和資格預審申請文件的內容和格式可以參照工程招標資格預審文件，結合各類服務采購招標的特點和需求編制。

　　(本節(jié)內容了解即可)

　　5.5資格審查的程序和注意事項(掌握)

　　大綱要求：

　　掌握組織資格預審，選擇合格投標人。

　　5.5.1資格預審的評審程序(掌握)

　　【補充說明】以下程序需要注意：一是區(qū)別于資格預審活動的程序;二是一個綜合適用程序，要區(qū)別工程、貨物、服務進行解讀，建議給考生講解時注意，防止生搬硬套。

　　(1)組建資格審查委員會，政府投資項目參照招標投標法第37條。即參照評標委員會組建辦法。

　　(2)初步審查：

　　初步審查的因素主要有：投標資格申請人名稱、申請函簽字蓋章、申請文件格式、聯(lián)合體申請人等內容。

　　(3)詳細審查：

　　1)營業(yè)執(zhí)照。

　　2)企業(yè)資質等級和(或)生產(chǎn)許可(貨物)。

　　3)安全生產(chǎn)許可證和質量管理體系認證書(并不是強制性的)。

　　4)職業(yè)健康安全管理體系認證書。

　　5)環(huán)境管理體系認證書。

　　6)財務狀況。

　　7)類似項目業(yè)績。

　　8)信譽。

　　9)項目經(jīng)理和技術負責人的資格(施工)。

　　10)聯(lián)合體申請人。

　　11)其他。

　　(4)澄清(注意事項)

　　審查委員會要求申請人;

　　以書面形式;

　　范圍：申請文件中不明確的內容進行書面澄清或說明;

　　申請人的澄清或說明不得改變申請文件的實質性內容;(作為組成部分)

　　招標人和審查委員會不接受申請人主動提出的澄清或說明;

　　根據(jù)《標準文件》，要求澄清可以是多個輪次;(可以多次澄清)

　　哪些方面可以澄清?

　　(5)評審

　　1)合格制。

　　2)有限數(shù)量制。

　　(6)審查報告

　　審查委員會完成審查后，確定通過資格預審的申請人名單，并向招標人提交書面審查報告。

　　通過詳細審查申請人的數(shù)量不足3個的，招標人重新組織資格預審或不再組織資格預審而采用資格后審方式直接招標。

　　(7)通過評審的申請人名單確定

　　通過評審的申請人名稱，一般由招標人根據(jù)審查報告和資格評審文件規(guī)定確定。

　　5.5.2資格后審程序(掌握)

　　資格后審的內容、方法和標準與預審基本相同(合格制)，由評標委員會負責，一般在評標過程中的初步評審階段進行。