招標(biāo)策劃的內(nèi)容、方法及應(yīng)用

　　摘要：沒(méi)有事先的計(jì)劃和準(zhǔn)備，任何活動(dòng)都難取得預(yù)期的效果或成功，招標(biāo)活動(dòng)也是如此。對(duì)招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行事先的計(jì)劃和準(zhǔn)備就是招標(biāo)策劃。本文通過(guò)對(duì)招標(biāo)策劃的內(nèi)容、方法及應(yīng)用的分析，提出較為完整的招標(biāo)策劃方案，以便對(duì)招標(biāo)策劃活動(dòng)提供指導(dǎo)。

　　一、前言

　　招標(biāo)采購(gòu)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)中最主要的采購(gòu)方式，普遍應(yīng)用于我國(guó)的工程建設(shè)項(xiàng)目，包括大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目;使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

　　通過(guò)采用招標(biāo)方式開(kāi)展的采購(gòu)活動(dòng)，對(duì)提高工程建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，確保質(zhì)量并維護(hù)國(guó)家、社會(huì)及招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人的合法權(quán)益發(fā)揮了重大作用。招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)大致分為招標(biāo)策劃、招標(biāo)文件編制及發(fā)標(biāo)、開(kāi)評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂。對(duì)招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行事先的計(jì)劃和準(zhǔn)備就是招標(biāo)策劃。

　　“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”，沒(méi)有事先的計(jì)劃和準(zhǔn)備，任何活動(dòng)都難取得預(yù)期的效果或成功，招標(biāo)活動(dòng)也是如此。做好招標(biāo)策劃，是招標(biāo)活動(dòng)的良好開(kāi)端，能夠?yàn)楹罄m(xù)活動(dòng)的順利開(kāi)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　二、招標(biāo)策劃的內(nèi)容

　　招標(biāo)策劃的內(nèi)容包括落實(shí)開(kāi)展招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的條件、調(diào)研潛在供方市場(chǎng)、分析招標(biāo)項(xiàng)目的標(biāo)包劃分及采購(gòu)要求、編制進(jìn)度計(jì)劃、研究以往采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)、編制評(píng)標(biāo)辦法。

　　(一)落實(shí)開(kāi)展招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的條件

　　履行項(xiàng)目審批手續(xù)和落實(shí)資金來(lái)源是招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)前必須具備的兩項(xiàng)基本條件，滿足采購(gòu)單位或部門(mén)的立項(xiàng)發(fā)包、招標(biāo)采購(gòu)的審核審批等相關(guān)規(guī)定，也是開(kāi)展招標(biāo)活動(dòng)的重要前提。

　　按照《工程建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)材料增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定》的要求，招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照審批或核準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告說(shuō)明招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式(自行招標(biāo)或委托招標(biāo))、招標(biāo)方式(公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo))等開(kāi)展。

　　通過(guò)對(duì)招標(biāo)條件的確認(rèn)和檢查，能夠有效避免招標(biāo)活動(dòng)擅自終止及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，為招標(biāo)活動(dòng)的順利開(kāi)展提供前提條件。

　　(二)調(diào)研潛在供方市場(chǎng)

　　潛在供貨市場(chǎng)調(diào)研是了解有能力且有意愿參與招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的潛在投標(biāo)人的競(jìng)爭(zhēng)狀況，包括潛在投標(biāo)人的數(shù)量、規(guī)模實(shí)力、人員資質(zhì)、技術(shù)裝備、供貨業(yè)績(jī)等。

　　潛在投標(biāo)人的數(shù)量是確保招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)順利進(jìn)行并產(chǎn)生投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的前提條件。《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第28條規(guī)定，投標(biāo)人少于3個(gè)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依法重新招標(biāo);《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第十九條規(guī)定，通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人少于3個(gè)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。潛在投標(biāo)人數(shù)量不足，不僅容易造成招標(biāo)失敗，也容易由于競(jìng)爭(zhēng)不充分而導(dǎo)致投標(biāo)價(jià)格過(guò)高。

　　通過(guò)對(duì)潛在投標(biāo)人規(guī)模實(shí)力、人員資質(zhì)、技術(shù)裝備、供貨業(yè)績(jī)等信息進(jìn)行收集并對(duì)比分析，預(yù)判潛在投標(biāo)人的技術(shù)方案優(yōu)劣、供貨能力高低、投標(biāo)報(bào)價(jià)策略科學(xué)與否等，可以為確定采購(gòu)項(xiàng)目的標(biāo)段劃分或組包、采購(gòu)要求、評(píng)標(biāo)辦法(合格投標(biāo)人須具備的條件、詳細(xì)評(píng)審方法的選擇及評(píng)分細(xì)則的確定等)等提供可靠充分的依據(jù)。

　　(三)分析招標(biāo)項(xiàng)目的標(biāo)包劃分及采購(gòu)要求

　　招標(biāo)項(xiàng)目標(biāo)包劃分是指將若干同類或類似項(xiàng)目合并成一個(gè)項(xiàng)目或?qū)⒁粋€(gè)項(xiàng)目拆分成不同項(xiàng)目實(shí)施招標(biāo)采購(gòu)。標(biāo)包劃分對(duì)潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的意愿、投標(biāo)報(bào)價(jià)、招標(biāo)成本等有重要影響。一個(gè)工程項(xiàng)目劃分的標(biāo)段數(shù)越多，業(yè)主招標(biāo)成本就越高;參加的承包商越多，投標(biāo)報(bào)價(jià)越接近成本，由于規(guī)模效益較差，其資源配置效益越差，成本也越高;由于各標(biāo)段互相間的制約越大，工程實(shí)施過(guò)程中向業(yè)主索賠的費(fèi)用也越高[1]。一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目隨著標(biāo)段數(shù)的減少，采購(gòu)成本及交易會(huì)隨之降低，工程總成本也會(huì)降低;承包商獲得的合同標(biāo)的額將會(huì)越大，也更會(huì)引起承包商領(lǐng)導(dǎo)重視并在資源配置等方面加強(qiáng)配合，有助于降低生產(chǎn)成本，保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施[2]。

　　招標(biāo)項(xiàng)目的采購(gòu)要求一定要清晰明確、適宜合理。采購(gòu)要求包括供貨范圍及邊界、技術(shù)條件等內(nèi)容。采購(gòu)要求清晰明確、適宜合理，不會(huì)造成潛在投標(biāo)人的誤解，并有利于其對(duì)招標(biāo)文件做出恰當(dāng)?shù)捻憫?yīng)。如果采購(gòu)要求中的供貨范圍模糊、技術(shù)條件含糊，則會(huì)導(dǎo)致潛在投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的理解出現(xiàn)偏差，其對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)千差萬(wàn)別，不利于招標(biāo)人對(duì)潛在投標(biāo)人的對(duì)比遴選。另外，技術(shù)條件的高低對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的影響也是深刻的。技術(shù)條件過(guò)高，會(huì)限制潛在投標(biāo)人的數(shù)量，弱化投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，并增加不必要的采購(gòu)成本;技術(shù)條件過(guò)低，則會(huì)造成采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量堪憂，嚴(yán)重的甚至可能會(huì)影響整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目。

　　(四)編制進(jìn)度計(jì)劃

　　招標(biāo)采購(gòu)僅是工程建設(shè)項(xiàng)目工作中一個(gè)環(huán)節(jié)，其進(jìn)度計(jì)劃必須滿足工程建設(shè)項(xiàng)目的需要。招標(biāo)采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃以招標(biāo)策劃作為起始時(shí)間、以合同簽訂作為終止時(shí)間，進(jìn)度計(jì)劃時(shí)間的確定以招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的供貨時(shí)間為基準(zhǔn)，并考慮招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)留出一定的富余。

　　招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的時(shí)間有明確的規(guī)定，包括資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件的發(fā)售期不能少于5日，依法必須招標(biāo)項(xiàng)目提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的截止時(shí)間自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日，依法必須招標(biāo)項(xiàng)目提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間自招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)售之日起不得少于20日，澄清或修改的內(nèi)容可能影響資格預(yù)審申請(qǐng)文件或投標(biāo)文件編制的應(yīng)在提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件截止時(shí)間至少3日前或投標(biāo)截止時(shí)間前15日發(fā)出，招標(biāo)人收到評(píng)標(biāo)報(bào)告3日內(nèi)公示中標(biāo)候選人且公示期不得少于3日，招標(biāo)人最遲應(yīng)當(dāng)在書(shū)面合同簽訂后5日內(nèi)向中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金及銀行同期存款利息。編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，務(wù)必要以法律規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)，避免因此導(dǎo)致違法違規(guī)。招標(biāo)時(shí)間規(guī)定示意圖如圖1所示。

　　(五)研究以往采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)

　　采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)一般包括以往招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)所采用的招標(biāo)方式、參與競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)人、各投標(biāo)人的報(bào)價(jià)及投標(biāo)方案的特點(diǎn)、開(kāi)評(píng)標(biāo)活動(dòng)是否有拒收以及否決投標(biāo)等情況發(fā)生、合同簽訂后執(zhí)行情況及其他投標(biāo)人在類似項(xiàng)目的執(zhí)行情況(如有)等。

　　研究采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)，能夠了解以往采購(gòu)活動(dòng)的過(guò)程，以及對(duì)所發(fā)生問(wèn)題從原因分析、過(guò)程影響、避免的建議措施等方面進(jìn)行詳細(xì)論述，從而對(duì)本次招標(biāo)采購(gòu)具有有效的示范作用，是避免相同或類似問(wèn)題重復(fù)發(fā)生的有效手段。如果招標(biāo)策劃活動(dòng)是招標(biāo)采購(gòu)的開(kāi)始并對(duì)其將要發(fā)生的過(guò)程進(jìn)行預(yù)知預(yù)測(cè)，那么采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)反饋就是招標(biāo)采購(gòu)的結(jié)束并對(duì)其已發(fā)生的過(guò)程進(jìn)行總結(jié)和經(jīng)驗(yàn)分享。采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)反饋以實(shí)際案例的形式為招標(biāo)策劃提供經(jīng)驗(yàn)分享，是潛在供貨市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)，并對(duì)后續(xù)招標(biāo)過(guò)程提供指導(dǎo)。

　　(六)編制評(píng)標(biāo)辦法

　　評(píng)標(biāo)辦法是招標(biāo)人在遵守招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)的前提下，根據(jù)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)編制的用于評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)價(jià)投標(biāo)人提交的投標(biāo)文件的規(guī)則、方法和程序。評(píng)標(biāo)辦法要明確評(píng)標(biāo)工作內(nèi)容、初步評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)、詳細(xì)評(píng)審所采用的方法(經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法、綜合評(píng)估法或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他評(píng)標(biāo)方法)。

　　評(píng)標(biāo)辦法對(duì)投標(biāo)文件澄清、低于成本價(jià)競(jìng)標(biāo)的認(rèn)定、否決投標(biāo)的情形、初步評(píng)審辦法、詳細(xì)評(píng)審細(xì)則、中標(biāo)候選人的推薦等規(guī)定要合規(guī)合法。例如七部委 [2001]12號(hào)令《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》規(guī)定，招標(biāo)文件中沒(méi)有規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法不得作為評(píng)標(biāo)的依據(jù);投標(biāo)人按照評(píng)標(biāo)委員會(huì)的要求對(duì)投標(biāo)文件中含義不明確、同類問(wèn)題表述不一致或者有明顯文字和計(jì)算錯(cuò)誤的內(nèi)容所作的澄清、說(shuō)明或者補(bǔ)正，應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行并不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容;投標(biāo)人不能合理說(shuō)明或者不能提供相關(guān)證明材料說(shuō)明其報(bào)價(jià)明顯低于其他投標(biāo)報(bào)價(jià)或者在設(shè)有標(biāo)底時(shí)明顯低于標(biāo)底的合理性的，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)定該投標(biāo)人以低于成本報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)，應(yīng)當(dāng)否決其投標(biāo);國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定排名第一的中標(biāo)候選人為中標(biāo)人等。

　　評(píng)標(biāo)辦法對(duì)初步評(píng)審辦法、詳細(xì)評(píng)審方法及細(xì)則的規(guī)定要契合招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)，評(píng)標(biāo)辦法的內(nèi)容要細(xì)致完善，要充分考慮評(píng)標(biāo)過(guò)程可能發(fā)生的情況及投標(biāo)文件可能響應(yīng)招標(biāo)文件的狀況。例如，投標(biāo)報(bào)價(jià)金額大小寫(xiě)不一致的處理辦法、實(shí)質(zhì)性偏離的認(rèn)定、備選方案的評(píng)審規(guī)定、采用綜合評(píng)估法評(píng)分相同情況下排序的規(guī)定、劃分有多個(gè)單項(xiàng)合同的招標(biāo)項(xiàng)目的授標(biāo)規(guī)定等，均要在評(píng)分辦法中進(jìn)行規(guī)定，以便評(píng)標(biāo)委員會(huì)針對(duì)發(fā)生的情況依據(jù)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　三、招標(biāo)策劃的方法

　　按照招標(biāo)策劃的內(nèi)容，可采用實(shí)地調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索、檔案資料研究、分析對(duì)比等方法。

　　落實(shí)招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的條件，可以采用分析對(duì)比的方法。通過(guò)對(duì)照核準(zhǔn)的項(xiàng)目報(bào)告，可以確定招標(biāo)方式、招標(biāo)范圍、組織形式等;通過(guò)查閱公司相關(guān)管理規(guī)定，確定擬招標(biāo)的項(xiàng)目是否履行公司規(guī)定的審批手續(xù)。

　　調(diào)研潛在供貨市場(chǎng)，可以采用實(shí)地調(diào)研，到已知的具備供貨能力的潛在投標(biāo)人處進(jìn)行技術(shù)交流，對(duì)技術(shù)裝備、人員資質(zhì)、供貨業(yè)績(jī)等做實(shí)地了解;也可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜索或電話咨詢，了解潛在投標(biāo)人的情況及其他公司、組織或人員對(duì)其的評(píng)價(jià)。

　　分析采購(gòu)項(xiàng)目組包及采購(gòu)要求，可以采用對(duì)比分析、檔案資料研究等方法。分析本次招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)要求與以往同類項(xiàng)目的異同;結(jié)合供貨市場(chǎng)調(diào)研，研究以往反饋的采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)及采購(gòu)的其他資料，確定招標(biāo)項(xiàng)目的合理規(guī)模，提出合理的采購(gòu)要求。

　　招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃編制，可以采用對(duì)比分析的方法，按照項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，以到貨時(shí)間為基準(zhǔn)，考慮招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)并預(yù)留出一定的富余。

　　評(píng)標(biāo)辦法編制，可以采用對(duì)比分析和檔案資料研究相結(jié)合的方法。

　　四、招標(biāo)策劃成果的確定及應(yīng)用

　　招標(biāo)策劃成果是指經(jīng)過(guò)認(rèn)可的以書(shū)面形式固化的招標(biāo)策劃報(bào)告。策劃報(bào)告編制完成后需經(jīng)主管審批確認(rèn)，如內(nèi)容的深度或范圍不滿足要求，還需要進(jìn)行補(bǔ)充。招標(biāo)策劃不僅是招標(biāo)人開(kāi)展工作的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，其也涉及潛在投標(biāo)人調(diào)研、標(biāo)包劃分等內(nèi)容，不宜對(duì)外公開(kāi)，即使招標(biāo)人內(nèi)部，也應(yīng)僅限于組織招標(biāo)實(shí)施的人員和與此相關(guān)的管理人員。因此，需要要求接觸到招標(biāo)策劃報(bào)告的人員一定要遵守保密要求。

　　招標(biāo)策劃報(bào)告審批確認(rèn)后，招標(biāo)主管需要將其中內(nèi)容落實(shí)到后續(xù)工作中。例如，嚴(yán)格按照進(jìn)度計(jì)劃推進(jìn)招標(biāo)活動(dòng);將明確的采購(gòu)要求、評(píng)分辦法等編寫(xiě)在招標(biāo)文件中;發(fā)標(biāo)時(shí)確保足夠數(shù)量的潛在投標(biāo)人獲知招標(biāo)信息;確保潛在投標(biāo)人獲得澄清或補(bǔ)遺;確保潛在投標(biāo)人參與投標(biāo);確保評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)分辦法進(jìn)行評(píng)標(biāo);定標(biāo)時(shí)注意區(qū)分自愿招標(biāo)項(xiàng)目、國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的不同規(guī)定等。

　　五、結(jié)束語(yǔ)

　　招標(biāo)策劃就是采用實(shí)地調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索、檔案資料研究、分析對(duì)比等方法，對(duì)招標(biāo)采購(gòu)條件、潛在供方市場(chǎng)、招標(biāo)項(xiàng)目的標(biāo)包劃分及采購(gòu)要求、進(jìn)度計(jì)劃、以往采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)標(biāo)辦法等內(nèi)容進(jìn)行分析綜合，形成招標(biāo)策劃報(bào)告。招標(biāo)策劃的應(yīng)用就是將審批后的策劃成果應(yīng)用到招標(biāo)文件編制、發(fā)標(biāo)、開(kāi)評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等招標(biāo)工作中。本文通過(guò)對(duì)招標(biāo)策劃的內(nèi)容、方法、成果確定及應(yīng)用的分析，提出較為完整的策劃方案，以為業(yè)界招標(biāo)策劃活動(dòng)提供指導(dǎo)。

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