證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題五

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　　41.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是()資本。

　　A.實(shí)物

　　B.貨幣 （環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　C.認(rèn)購(gòu)

　　D.實(shí)繳

　　【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　42.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A.5

　　B.3（環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　C.2

　　D.10

　　【答案】C【解析】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　43.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A.交收

　　B.托管

　　C.委托（環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　D.信托

　　【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題五供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　44.西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程，其中的W表示的是()。

　　A.財(cái)富

　　B.貨幣供給

　　C.消費(fèi)（環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　D.股票價(jià)格

　　【答案】A【解析】W是英文wealth的簡(jiǎn)寫(xiě)，是財(cái)富的意思。

　　45.對(duì)于證券公司與客戶之間的()，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A.證券交易

　　B.資金清算交收

　　C.資金劃付（環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　D.證券清算交收

　　【答案】D【解析】實(shí)踐中對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　46.一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣()的工具。

　　A.總量

　　B.流通速度

　　C.價(jià)格

　　D.流通范圍（環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對(duì)整個(gè)金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對(duì)貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。

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　　47.下列關(guān)于股份變動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，公司收回并注銷發(fā)行的債券，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價(jià)下降（環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　B.股票分割與合并，會(huì)改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

　　D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

　　【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　48.證券市場(chǎng)本質(zhì)上是()交換的場(chǎng)所。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用

　　C.價(jià)格（環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　D.價(jià)值直接

　　【答案】D【解析】證券市場(chǎng)具有以下特征：①證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所;②證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所;③證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。

　　49.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行()管理。

　　A.備案

　　B.自律

　　C.核準(zhǔn)（環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　D.審批

　　【答案】B【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　50.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.席位優(yōu)先（環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題）

　　D.價(jià)格優(yōu)先

　　【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

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