證券金融市場基礎(chǔ)知識真題六

編輯推薦：證券金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編(一)

　　1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當出現(xiàn)基金托管人()情形時，基金托管人職責終止。

　?、?被依法取消基金托管資格

　　Ⅱ.被基金份額持有人大會解任(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　?、?依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

　?、?因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項屬于其中的一種情形)。

　　2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。

　?、?期貨交易所的會員經(jīng)紀公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

　?、?大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

　?、?交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　?、?結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說法錯誤。(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　3.關(guān)于金融期貨特點的描述，正確的有()。

　?、?金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

　?、?金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的

　?、?金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失是無限的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　【答案】C【解析】從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失卻是無限的。

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　　4.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在()。

　?、?資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風險

　?、?有國家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A【解析】國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風險;③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣。

　　5.以下屬于套期保值的基本原則是()。

　?、?買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.品種相同

　　Ⅲ.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近

　　A.Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】一般而言，進行套期保值操作要遵循下列基本原則：①買賣方向?qū)?yīng)的原則;②品種相同原則;③數(shù)量相等原則;④月份相同或相近原則。

　　6.金融衍生工具的基本特征是()。

　?、?跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風險性

　　A.Ⅰ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動性;④不確定性或高風險性。

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　　7.下列金融期權(quán)屬于實值期權(quán)的是()。

　?、?看漲期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格

　?、?看漲期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格

　　Ⅲ.看跌期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格

　?、?看跌期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時為實值期權(quán);市場價格低于協(xié)定價格，期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán)，為虛值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為實值期權(quán);市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權(quán)。

　　8.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列()情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　?、?信用評級機構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)前1～2年內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸

　?、?參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣

　?、?在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品

　?、?交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　【答案】D【解析】根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)：①信用評級機構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前6個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣;③在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形。

　　9.下列各項中，()可以作為被套期保值的項目。

　?、?股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　【答案】C【解析】套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。由此可見，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。

　　10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標包括()。

　?、?促進國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

　　Ⅲ.促進經(jīng)濟增長Ⅳ.促進證券市場發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標是“保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進經(jīng)濟增長”。

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