證券金融市場基礎(chǔ)知識真題八

編輯推薦：證券金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編(一)

　　21.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是()。

　?、?股份公司只能用留存收益支付紅利

　　Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　?、?公司在無力償還債務(wù)時不能支付紅利

　　Ⅳ.公司在無力償還債務(wù)時依然可以支付紅利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　【答案】C【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是：①股份公司只能用留存收益支付紅利;②紅利的支付不能減少其注冊資本;③公司在無力償債時不能支付紅利。

　　22.根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為()等。

　　Ⅰ.全球指數(shù)ETFⅡ.綜合指數(shù)ETF

　?、?行業(yè)指數(shù)ETFⅣ.風(fēng)格指數(shù)ETF

　　A.Ⅰ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C【解析】根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為全球指數(shù)ETF、綜合指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)格指數(shù)ETF(如成長型、價值型等)等。

　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場基礎(chǔ)知識真題八供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　23.以下關(guān)于中小企業(yè)板市場的說法，正確的是()。

　?、?2004年5月批準(zhǔn)成立

　　Ⅱ.于上海證券交易所設(shè)立(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　?、?宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

　?、?是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步驟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C【解析】2004年5月,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺,是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容,也是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟。

　　24.下列屬于在實際經(jīng)濟(jì)生活中影響債券利率的因素的是()。

　?、?債券的票面價值Ⅱ.借貸資金市場利率水平

　?、?籌資者的資信Ⅳ.債券期限長短(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】在實際生活中，債券利率受很多因素影響，主要有：①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。

　　25.下列屬于金融市場中常見的風(fēng)險的有()。

　　Ⅰ.信用風(fēng)險Ⅱ.市場風(fēng)險Ⅲ.操作風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D【解析】常見的金融風(fēng)險有四類：①由于市場因素的波動而導(dǎo)致的金融參與者的資產(chǎn)價值變化的市場風(fēng)險;②由于借款人或市場交易對手的違約而導(dǎo)致?lián)p失的信用風(fēng)險;③金融參與者因資產(chǎn)流動性降低而導(dǎo)致的流動性風(fēng)險;④由于金融機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)不完善、管理失誤或其他一些人為錯誤而導(dǎo)致的操作風(fēng)險。

　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場基礎(chǔ)知識真題八供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　26.關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.融資期限短Ⅱ.對市場參與者信譽有較高的要求

　?、?市場準(zhǔn)入嚴(yán)格Ⅳ.利率由雙方協(xié)商決定

　　A.Ⅰ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C【解析】同業(yè)拆借市場具有以下特點：①同業(yè)拆借市場對進(jìn)入市場的主體有嚴(yán)格限制，必須是金融機(jī)構(gòu)或指定的某類金融機(jī)構(gòu)才允許進(jìn)場交易。②融資期限較短，拆借資金的期限多為一日或幾日，最長不超過一年。③交易手段先進(jìn)，手續(xù)簡便，成交時間迅捷。④交易的無擔(dān)保性。由于在同業(yè)拆借市場進(jìn)行的資金借貸與融通是金融機(jī)構(gòu)之間的交易，它們實力較強(qiáng)、信譽較高，雙方基本知彼知已，且交易額較大，所以一般不需要擔(dān)保或抵押，完全是一種信用交易。⑤市場的拆借利率由供求雙方協(xié)商議定，隨行就市。⑥免交存款準(zhǔn)備金。

　　27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

　　Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

　?、?參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　?、?在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　A.Ⅱ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

　　28.利率衍生工具主要包括()。

　　Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ⅱ.利率期權(quán)

　?、?利率期貨Ⅳ.利率互換

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C【解析】利率衍生工具是指以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換以及上述合約的混合交易合約。

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　　29.政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括()。

　?、?發(fā)行數(shù)量Ⅱ.期限安排

　?、?發(fā)行方式Ⅳ.近3年監(jiān)管指標(biāo)情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　【答案】C【解析】政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。

　　30.我國混合資本債券具有的基本特征包括()。

　?、?期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　?、?期限在15年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　?、?到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息

　　Ⅳ.清算時本金和利息清償順序列于次級債務(wù)之后

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網(wǎng)校證券金融市場基礎(chǔ)知識真題)

　　【答案】D【解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有四個基本特征：①期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回;②混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;③當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本;④混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。

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