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2016年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》密押卷一

更新時間:2016-08-29 16:29:54 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽646收藏193

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  單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。在以下各小題所給出的四個選項中,只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

  第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

  A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

  B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

  C.對證券交易活動進(jìn)行管理

  D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

  【正確答案】C

  【答案解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理,證券的存管和過戶,證券持有人名冊登記及權(quán)益登記,證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理,受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù),國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

  本題 0.5 分

  第2題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。

  A.保證

  B.抵押

  C.質(zhì)押

  D.留置

  【正確答案】D

  【答案解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

  本題 0.5 分

  第3題以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為()萬元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  【正確答案】D

  【答案解析】有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為:(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

  本題 0.5 分

  第4題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。

  A.資產(chǎn)收益

  B.選擇管理者

  C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

  D.參與重大決策

  【正確答案】C

  【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

  本題 0.5 分

  第5題自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

  A.30

  B.45

  C.60

  D.90

  【正確答案】D

  【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

  本題 0.5 分

  第6題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

  A.2/3

  B.1/3

  C.1/2

  D.3/4

  【正確答案】A

  【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定:“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。”

  本題 0.5 分

  第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

  A.3萬元以上30萬元以下

  B.3萬元以上50萬元以下

  C.5萬元以上50萬元以下

  D.5萬元以上30萬元以下

  【正確答案】A

  【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

  本題 0.5 分

  第8題公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民

  幣()萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

  A.3 000;6 000

  B.3 000;5 000

  C.2 000;6 000

  D.2 000;5 000

  【正確答案】A

  【答案解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。

  本題 0.5 分

  第9題申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向()提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  B.證券交易所

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.省級人民政府

  【正確答案】B

  【答案解析】申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  本題 0.5 分

  第10題以協(xié)議方式收購上市公司時,達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予以公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  【正確答案】B

  【答案解析】以協(xié)議方式收購上市公司時,達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予以公告。

  本題 0.5 分

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  第11題基金管理人的權(quán)利不包括()。

  A.運作和管理基金資產(chǎn)

  B.保管基金資產(chǎn)

  C.代表基金行使股東權(quán)利

  D.獲取基金管理人報酬

  【正確答案】B

  【答案解析】按照我國有關(guān)規(guī)定,基金管理人享有如下權(quán)利: (1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

  本題 0.5 分

  第12題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。

  A.保管基金資產(chǎn)

  B.遵守基金契約

  C.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

  D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

  【正確答案】A

  【答案解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù):(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

  本題 0.5 分

  第13題下列選項中,不屬于金屬期貨的是()。

  A.銅

  B.黃金

  C.天然橡膠

  D.白銀

  【正確答案】C

  【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油),金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

  本題 0.5 分

  第14題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  【正確答案】A

  【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

  本題 0.5 分

  第15題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將()交由客戶簽字確認(rèn)。

  A.賬戶信息表

  B.身份確認(rèn)書

  C.業(yè)務(wù)合同書

  D.風(fēng)險揭示書

  【正確答案】D

  【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

  本題 0.5 分

  第16題客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

  A.個人

  B.期貨交易

  C.期貨結(jié)算

  D.期貨保證金

  【正確答案】C

  【答案解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

  本題 0.5 分

  第17題對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  A.30個工作日

  B.45個工作日

  C.3個月

  D.6個月

  【正確答案】B

  【答案解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日作出內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  本題 0.5 分

  第18題證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

  A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

  B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

  C.證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清

  D.法律規(guī)定的其他情形

  【正確答案】C

  【答案解析】除下列情形外,證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

  本題 0.5 分

  第19題董事會秘書為證券公司的()。

  A.管理人員

  B.高級管理人員

  C.監(jiān)事會成員

  D.股東大會成員

  【正確答案】B

  【答案解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

  本題 0.5 分

  第20題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書,需要符合的條件是()。

  A.未被機構(gòu)聘用

  B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

  C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

  D.最近3年未受過刑事處罰

  【正確答案】D

  【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  本題 0.5 分

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  第21題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

  【正確答案】B

  【答案解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

  本題 0.5 分

  第22題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的,可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

  A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

  B.《證券投資基金》

  C.《證券交易》

  D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

  【正確答案】D

  【答案解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一科的,可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

  本題 0.5 分

  第23題個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

  A.誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄

  B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

  C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

  D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

  【正確答案】C

  【答案解析】個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  本題 0.5 分

  第24題保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  【正確答案】D

  【答案解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。

  本題 0.5 分

  第25題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  【正確答案】B

  【答案解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

  本題 0.5 分

  第26題誠信信息以()形式保存。

  A.電子文檔

  B.紙質(zhì)文檔

  C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

  D.以上均正確

  【正確答案】A

  【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。

  本題 0.5 分

  第27題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

  【正確答案】C

  【答案解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

  本題 0.5 分

  第28題證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。

  A.自然人

  B.機構(gòu)

  C.團(tuán)體

  D.以上均正確

  【正確答案】A

  【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人,不能是機構(gòu)或團(tuán)體。

  本題 0.5 分

  第29題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【正確答案】C

  【答案解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

  本題 0.5 分

  第30題財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應(yīng)主動向()說明,并提出合理處理利益沖突的建議。

  A.所在機構(gòu)的管理層

  B.行業(yè)自律組織

  C.監(jiān)管機構(gòu)

  D.國家司法機關(guān)

  【正確答案】A

  【答案解析】財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明,并提出合理處理利益沖突的建議。

  本題 0.5 分

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  第31題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。

  A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

  B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

  C.客戶資料的保密性

  D.客戶指令的權(quán)威性

  【正確答案】B

  【答案解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象,因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。

  本題 0.5 分

  第32題下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是()。

  A.委托他人代辦的,需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

  B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”,并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

  C.客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”,并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

  D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

  【正確答案】C

  【答案解析】A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

  本題 0.5 分

  第33題下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中,錯誤的是()。

  A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

  B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

  C.有健全的內(nèi)部管理制度

  D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

  【正確答案】A

  【答案解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是,有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

  本題 0.5 分

  第34題證券投資咨詢機構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目,或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時,應(yīng)當(dāng)向()備案。

  A.中國證券業(yè)協(xié)會

  B.中國證監(jiān)會

  C.地方證監(jiān)會

  D.證券交易所

  【正確答案】C

  【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時,應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

  本題 0.5 分

  第35題下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中,錯誤的是()。

  A.接受并購重組當(dāng)事人的委托,對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查,全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

  B.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

  C.受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

  D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定,持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

  【正確答案】D

  【答案解析】D項說法錯誤,應(yīng)為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

  本題 0.5 分

  第36題財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

  【正確答案】B

  【答案解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。

  本題 0.5 分

  第37題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價。

  A.網(wǎng)上

  B.網(wǎng)下

  C.內(nèi)部

  D.外部

  【正確答案】B

  【答案解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

  本題 0.5 分

  第38題下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

  A.建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

  B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

  C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

  D.根據(jù)自身實際情況,引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

  【正確答案】B

  【答案解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

  本題 0.5 分

  第39題下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是()。

  A.風(fēng)險性

  B.收益性

  C.保密性

  D.被動性

  【正確答案】D

  【答案解析】證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

  本題 0.5 分

  第40題證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的,可以從事的市場行為是()。

  A.以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

  B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

  C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

  D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

  【正確答案】C

  【答案解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù),不得從事下列操縱市場的行為:(1)以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。

  本題 0.5 分

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  第41題財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于()年。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

  【正確答案】C

  【答案解析】財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于10年。

  本題 0.5 分

  第42題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則,要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

  A.審慎監(jiān)管

  B.忠實勤勉

  C.誠實信用

  D.平等自愿

  【正確答案】A

  【答案解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

  本題 0.5 分

  第43題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中,錯誤的是()。

  A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé),應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作

  B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

  C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專業(yè)勝任能力

  D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益

  【正確答案】D

  【答案解析】D項說法錯誤,保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

  本題 0.5 分

  第44題發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的,應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

  A.包銷

  B.代銷

  C.經(jīng)銷

  D.傳銷

  【正確答案】B

  【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的,應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的,應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

  本題 0.5 分

  第45題證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  【正確答案】C

  【答案解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

  本題 0.5 分

  第46題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

  A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

  B.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

  C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

  D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

  【正確答案】D

  【答案解析】A、B、C三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

  本題 0.5 分

  第47題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中,錯誤的是()。

  A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)

  B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時,向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

  C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

  D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

  【正確答案】D

  【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國證監(jiān)會指定的場所,供公眾查閱。故D項說法錯誤。

  本題 0.5 分

  第48題()是發(fā)行人以籌集資金為目的,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售證券所形成的市場。

  A.一級市場

  B.流通市場

  C.二級市場

  D.主板市場

  【正確答案】A

  【答案解析】一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售證券所形成的市場。

  本題 0.5 分

  第49題證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

  A.逐日

  B.逐月

  C.逐季

  D.逐年

  【正確答案】A

  【答案解析】證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是:建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

  本題 0.5 分

  第50題根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

  A.30%

  B.50%

  C.80%

  D.100%

  【正確答案】C

  【答案解析】根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

  本題 0.5 分

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  第51題資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應(yīng)當(dāng)()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

  A.按月

  B.按年

  C.隨時

  D.定期

  【正確答案】D

  【答案解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

  本題 0.5 分

  第52題證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損,在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間,可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格,暫停時間最長不超過(),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

  A.半年

  B.1年

  C.3年

  D.5年

  【正確答案】A

  【答案解析】證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損,在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間,可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格,暫停時間最長不超過半年,并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

  本題 0.5 分

  第53題根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則,直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的,負(fù)債期限不得超過()個月。

  A.1

  B.6

  C.10

  D.12

  【正確答案】D

  【答案解析】直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的,負(fù)債期限不得超過12個月,負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

  本題 0.5 分

  第54題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。

  A.單一客體

  B.復(fù)雜客體

  C.簡單客體

  D.任何客體

  【正確答案】B

  【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

  本題 0.5 分

  第55題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中,錯誤的是()。

  A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫

  C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,不需要全部上繳國庫

  D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,未經(jīng)法定的機關(guān)核準(zhǔn)或者審批,擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息

  【正確答案】C

  【答案解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定,依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫。

  本題 0.5 分

  第56題根據(jù)信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可分為()。

  A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

  B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

  C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

  D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

  【正確答案】B

  【答案解析】根據(jù)信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

  本題 0.5 分

  第57題背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

  A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

  B.復(fù)雜客體

  C.自然人和單位

  D.特殊客體

  【正確答案】A

  【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益,A項正確。

  本題 0.5 分

  第58題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

  A.利用未公開信息交易罪

  B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

  C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

  D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

  【正確答案】A

  【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

  本題 0.5 分

  第59題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【正確答案】A

  【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  本題 0.5 分

  第60題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

  A.股票抵押回購

  B.股票質(zhì)押回購

  C.股票約定回購

  D.股票報價回購

  【正確答案】B

  【答案解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

  本題 0.5 分

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