2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題（單選）1

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　　單項(xiàng)選擇題

　　1.有價(jià)證券的主要形式是()。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.銀行證券

　　2.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的()。

　　A.書面憑證

　　B.法律憑證

　　C.收入憑證

　　D.資本憑證

　　3.下列關(guān)于有價(jià)證券的敘述，不正確的是()。

　　A.有價(jià)證券本身沒有價(jià)值

　　B.有價(jià)證券代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　C.有價(jià)證券即指資本證券

　　D.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場上買賣和流通

　　4.()可視為無期證券。

　　A.企業(yè)債券

　　B.國債

　　C.股票

　　D.金融債券

　　5.關(guān)于股票基金，下列描述正確的是()。

　　A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

　　6.國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的()針對中國資本市場的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

　　A.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知》

　　B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》

　　D.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

　　7.下列各項(xiàng)屬于財(cái)政政策手段的是()。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.存款準(zhǔn)備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開市場業(yè)務(wù)

　　8.國有股股利收入依法納入()預(yù)算，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)

　　符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。

　　A.國有資產(chǎn)經(jīng)營

　　B.中央財(cái)政

　　C.地方財(cái)政

　　D.國有資產(chǎn)管理

　　9.投資者在買賣開放式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付()。

　　A.申購、贖回費(fèi)

　　B.傭金

　　C.管理費(fèi)

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　10.()負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

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　　答案解析

　　1.【答案詳解】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

　　2.【答案詳解】B。本題是對證券定義的考查。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

　　3.【答案詳解】D。雖然有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。4.【答案詳解】C。債券一般有明顯的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率的需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限，可以視為無期證券。

　　5.【答案詳解】D。股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。所以A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6.【答案詳解】D。國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。

　　7.【答案詳解】A。財(cái)政政策手段包括發(fā)行國債、調(diào)整財(cái)政支出、調(diào)節(jié)稅率等。存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)屬于貨幣政策手段。

　　8.【答案詳解】A。國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。

　　9.【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。

　　10.【答案詳解】C。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

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