證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　1.港股通交易以港幣報價，投資者以()交收。

　　A.港幣證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　B.美元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　1.D【解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報價的港股通股票，中國中國香港投資者買賣以人民幣報價的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　2.典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.信托中心證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　D.信貸機(jī)構(gòu)

　　2.A【解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。

　　3.一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其()業(yè)務(wù)。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場操作證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　D.收益性

　　3.C【解析】公開市場操作是指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場利率的行為。這是實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)的一種政策措施。

　　4.一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。

　　A.總量

　　B.規(guī)模

　　C.流通時間

　　D.流通速度證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　4.A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對整個金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。

　　5.我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會員間接進(jìn)行交易。

　　A.代理制

　　B.委托制

　　C.代銷制

　　D.經(jīng)紀(jì)制證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　5.D【解析】參加證券交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

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　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點(diǎn)匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　6.資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于()人。

　　A.5

　　B.10證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　C.20

　　D.30

　　6.B【解析】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元。②具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。③具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。④具有完善的業(yè)務(wù)制度。⑤最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。⑥最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。⑦中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　7.中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。

　　A.2證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　B.3

　　C.5

　　D.4

　　7.D【解析】中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。協(xié)會理事任期為4年，可連選連任。

　　8.在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動性資金需求，借入期限在()的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。

　　A.3個月及以上，2年以下(不含2年)證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　B.1個月及以上，1年以下(不含1年)

　　C.1個月及以上，2年以下(不含2年)

　　D.3個月及以上，1年以下(不含1年)

　　8.A【解析】次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù);借入期限在3個月以上(含3個月)2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。

　　9.未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票，在股名前加()。

　　A.S

　　B.W證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　C.D

　　D.N

　　9.A【解析】目前，我國絕大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權(quán)分置改革的公司在其股票代碼前加“S”標(biāo)示。

　　10.證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計入()。

　　A.注冊資本

　　B.總資本

　　C.凈資本證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(一)

　　D.凈資產(chǎn)

　　10.C【解析】證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計入凈資本。長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額)的50%。

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