證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(二)

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　　1.在我國，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在()個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.10

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　1.B【解析】股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①自改革方案實(shí)施之日起，12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;②持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在前項(xiàng)規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　2.我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為()年10月。

　　A.2009

　　B.2011

　　C.2012

　　D.2010

　　2.A【解析】經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn),我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

　　3.國際結(jié)算銀行是一個旨在加強(qiáng)各國()與國際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。

　　A.中央銀行

　　B.清算機(jī)構(gòu)

　　C.銀行業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　3.A【解析】國際結(jié)算銀行是一個旨在加強(qiáng)各國中央銀行與國際金融機(jī)構(gòu)合作的國際組織。

　　4.在美國，可將()視為無風(fēng)險利率。

　　A.長期國債利率

　　B.短期國庫券利率

　　C.一年期存款利率

　　D.一年期貸款利率

　　4.B【解析】美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率稱為無風(fēng)險利率。這是因?yàn)槊绹唐趪鴰烊陕?lián)邦政府發(fā)行，聯(lián)邦政府有征稅權(quán)和貨幣發(fā)行權(quán)，債券的還本付息有可靠保障，因此沒有信用風(fēng)險。

　　5.下列不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A.籌資者的資信

　　B.債券票面金額

　　C.債券期限長短

　　D.借貸資金市場利率水平

　　5.B【解析】影響債券利率的因素有：①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(二)供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　6.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是()。

　　A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)

　　B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所

　　C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過200人

　　D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度

　　6.C【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。其具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會(第89號令)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》規(guī)定，股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據(jù)最新《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，非上市公眾公司是指通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東超過200人，或股票公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。

　　7.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.紅籌股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　7.A【解析】穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為藍(lán)籌股。

　　8.現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄堋?/p>

　　A.銀行存款

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.有價證券

　　8.A【解析】全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。

　　9.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第18條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當(dāng)日登記在冊的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊的

　　D.目前登記在冊的所有

　　9.C【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第18條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　10.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　10.A【解析】根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

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