2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題（多選）2

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　　多項(xiàng)選擇題2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題8

　　11.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.2005年起，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭，多部門(mén)協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路，啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問(wèn)題的改革

　　B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益

　　C.對(duì)價(jià)的確定，證監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以充分保護(hù)流通股股東的利益

　　D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

　　12.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括()等。

　　A.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具

　　B.天氣衍生金融產(chǎn)品

　　C.政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具

　　D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　　13.財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在()。

　　A.通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　B.通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息

　　C.干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率

　　D.國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格

　　14.目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是()。

　　A.原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司

　　B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司

　　D.滬、深證券交易所上市公司

　　15.基金份額持有人的基本權(quán)利包括()。

　　A.對(duì)基金收益的享有權(quán)

　　B.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

　　D.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　16.下列事項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況因素的是()。

　　A.公司的競(jìng)爭(zhēng)力

　　B.公司財(cái)務(wù)狀況

　　C.公司治理水平

　　D.公司改組或合并

　　17.從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為()。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　18.下列屬于金融互換的是()。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用互換

　　19.我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采取()相結(jié)合的方式。

　　A.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售

　　C.定向發(fā)行

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　20.下列關(guān)于外資股的表述，正確的有()。

　　A.外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)投資者

　　B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

　　C.B股以人民幣標(biāo)明面值

　　D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題（多選）供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

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　　答案解析2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題8

　　11.【答案詳解】AB。對(duì)價(jià)的確定既沒(méi)有以行政指令的方式，也沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而是由上市公司相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠(chéng)信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上采取市場(chǎng)化的方式確定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上和參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上同時(shí)通過(guò)，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　12.【答案詳解】ABC。在新的金融理論和金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展千變?nèi)f化、日新月異。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場(chǎng)中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。

　　13.【答案詳解】ABCD。財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：①擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，或是通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā);②通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息;③干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率;④?chē)?guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

　　14.【答案詳解】ABC。目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類(lèi)：一類(lèi)是原STAQ、BET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類(lèi)公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;另一類(lèi)是非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)壳爸饕侵嘘P(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。

　　15.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)屬于基金管理人的權(quán)利。

　　16.【答案詳解】ABCD。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況與股票價(jià)格正相關(guān)，公司經(jīng)營(yíng)狀況好，股價(jià)上升;反之，股價(jià)下跌。公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來(lái)分析：①公司治理水平與管理層質(zhì)量;②公司競(jìng)爭(zhēng)力;③財(cái)務(wù)狀況;④公司改組或合并。

　　17.【答案詳解】AB。外匯風(fēng)險(xiǎn)是指因外匯市場(chǎng)變動(dòng)引起匯率的變動(dòng)，致使以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)上漲或者下降的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)。

　　18.【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類(lèi)別。

　　19.【答案詳解】AB。本題是對(duì)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定的考查。C、D兩項(xiàng)是債券的發(fā)行方式。

　　20.【答案詳解】BCD。外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票。

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