2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題(判斷)1
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三、判斷題
1.證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)?! ? )
2.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格?! ? )
3.機(jī)構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社?;稹⒆C券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。 ( )
4.證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能,產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高,相應(yīng)證券價(jià)格越高?! ? )
5.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 ( )
6.無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。 ( )
7.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 ( )
8.由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用,因此,基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨(dú)自承擔(dān)。 ( )
9.我國(guó)《公司法》規(guī)定,無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后,經(jīng)公司注冊(cè)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力?! ? )
10.股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。( )
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【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題(判斷)供各位考生學(xué)習(xí),更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。
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答案解析
1.【答案詳解】B。按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行劃分,證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。通常人們也把有形市場(chǎng)稱作為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng),是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。一般而言,證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場(chǎng)內(nèi)交易。
2.【答案詳解】B。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。
3.【答案詳解】A。本題是對(duì)機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)容的考查。
4.【答案詳解】A。證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,這種競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是:能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本,市場(chǎng)的需求大,相應(yīng)的證券價(jià)格就高;反之,證券的價(jià)格就低。因此,證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。
5.【答案詳解】A。有價(jià)證券本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式,證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。
6.【答案詳解】A。本題是對(duì)無(wú)記名股票定義的考查。
7.【答案詳解】B。在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事:持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)。
8.【答案詳解】B?;鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu),但承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任則是基金份額持有人的義務(wù)。
9.【答案詳解】B。與記名股票相比,無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓較為簡(jiǎn)單與方便,原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力,受讓人取得股,東資格不需要辦理過(guò)戶手續(xù)。我國(guó)《公司法》規(guī)定,無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。
10.【答案詳解】B。股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性;流動(dòng)性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。
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