證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》多項(xiàng)選擇題專項(xiàng)訓(xùn)練（1）附答案

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　　1.證券發(fā)行市場(chǎng)主要由____組成(　　)。證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》多項(xiàng)選擇題專項(xiàng)訓(xùn)練（1）附答案

　　A.立法機(jī)關(guān)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.發(fā)行人

　　D.投資者

　　E.中介機(jī)構(gòu)

　　【答案】CDE

　　2.對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是____(　　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為

　　E.對(duì)用戶保證本金不損失

　　【答案】BCD

　　3.債券資本損益主要由債券的____的比較關(guān)系決定(　　)。

　　A.出售價(jià)格

　　B.買入價(jià)格

　　C.現(xiàn)價(jià)

　　D.到期償還額

　　E.期貨價(jià)格

　　【答案】BC

　　4.證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶____證券交易活動(dòng)(　　)。

　　A.委托

　　B.融資

　　C.融券

　　D.代理

　　E.集中

　　【答案】BC

　　5.我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的指導(dǎo)方針是____(　　)。

　　A.穩(wěn)定

　　B.法制

　　C.監(jiān)管

　　D.自律

　　E.規(guī)范

　　【答案】BCDE

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　　6.上市公司信息披露的定期報(bào)告包括____(　　)。證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》多項(xiàng)選擇題專項(xiàng)訓(xùn)練（1）附答案

　　A.年度報(bào)告

　　B.中期報(bào)告

　　C.季度報(bào)告

　　D.月度報(bào)告

　　E.臨時(shí)報(bào)告

　　【答案】AB

　　7.評(píng)價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括____(　　)。

　　A.及時(shí)

　　B.有效

　　C.充分

　　D.定時(shí)

　　E.定量

　　【答案】ABC

　　8.就世界而言，對(duì)證券商資格的認(rèn)定有____(　　)。

　　A.特許制

　　B.登記制

　　C.批準(zhǔn)制

　　D.集中制

　　E.完備制

　　【答案】AB

　　9.證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到____(　　)。

　　A.國(guó)家利益

　　B.公司利益

　　C.團(tuán)體利益

　　D.投資者個(gè)人利益

　　E.地方利益

　　【答案】ACD

　　10.下列____屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的(　　)。

　　A.愛黨愛國(guó)

　　B.正直誠(chéng)信

　　C.勤免盡責(zé)

　　D.廉潔保密

　　E.自律守法

　　【答案】BCDE

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　　11.證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有____(　　)。證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》多項(xiàng)選擇題專項(xiàng)訓(xùn)練（1）附答案

　　A.積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營(yíng)譽(yù)

　　B.努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率

　　C.遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度

　　D.文明經(jīng)營(yíng)禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開公平公正

　　E.熱愛本職工作，準(zhǔn)確招待客戶指令，為客戶保密

　　【答案】ABCDE

　　12.影響有價(jià)證券行市的因素很多，但主要因素則是____(　　)。

　　A.預(yù)期利息收入

　　B.市場(chǎng)利率

　　C.投資者人數(shù)

　　D.企業(yè)管理水平

　　E.資金量

　　【答案】AB

　　13.從一般意義上來說，證券是____(　　)。

　　A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　B.持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明

　　C.證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

　　D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

　　E.證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為

　　【答案】CDE

　　14.憑證證券____(　　)。

　　A.有一定價(jià)值

　　B.在場(chǎng)外市場(chǎng)有不同交易價(jià)格

　　C.本身不能使持有人取得收入

　　D.又稱無價(jià)證券

　　E.包括所有權(quán)憑證和債券憑證兩大類

　　【答案】CD

　　15.證券的票面要素主要有____(　　)。

　　A.持有人

　　B.標(biāo)的物

　　C.標(biāo)的物的價(jià)值

　　D.權(quán)利

　　E.義務(wù)

　　【答案】ABCD

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