證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(四)

　　更多真題：證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編(二)

　　1.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為()。

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　1.A【解析】與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)又可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.貝塔系數(shù)(β)的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性()。

　　A.越弱

　　B.無(wú)關(guān)

　　C.不確定

　　D.越強(qiáng)

　　2.D【解析】β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大，證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。

　　3.中國(guó)人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國(guó)結(jié)算所

　　C.中國(guó)金融期貨交易所

　　D.中央登記所

　　3.A【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為全國(guó)債券市場(chǎng)提供國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券和其他固定收益證券的登記、托管、交易結(jié)算等服務(wù)的國(guó)有獨(dú)資金融機(jī)構(gòu)，是財(cái)政部唯一授權(quán)主持建立、運(yùn)營(yíng)全國(guó)國(guó)債托管系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)，是中國(guó)人民銀行指定的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券登記、托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行柜臺(tái)記賬式國(guó)債交易一級(jí)托管人。

　　4.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為()。

　　A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股

　　B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股

　　C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股

　　D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股

　　4.A【解析】證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。根據(jù)該原則，優(yōu)先選擇的賣出申報(bào)價(jià)格委托時(shí)15.35元和15.50元，因?yàn)榭傆?jì)買入600股，因此買價(jià)為15.35元的為100股、15.50元的為500股。

　　5.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于()年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　5.A【解析】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開(kāi)始籌建，2012年6月6日召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(四)供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　6.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過(guò)()。

　　A.購(gòu)買優(yōu)先股票

　　B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

　　C.優(yōu)先配股權(quán)

　　D.優(yōu)先分紅

　　6.B【解析】股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。

　　7.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為()。

　　A.無(wú)限責(zé)任公司

　　B.股權(quán)兩合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　7.C【解析】股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　8.關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B.最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C.募集的對(duì)象通常是不固定的

　　D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

　　8.D【解析】公募基金是可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售的基金。公募基金可以向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開(kāi)相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。

　　9.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

　　A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　9.A【解析】基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)。計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)，幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱費(fèi)雪理想式。

　　10.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　10.C【解析】1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達(dá)公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

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