證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(三)

　　更多真題：證券金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編(二)

　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A.1 000萬

　　B.5 000萬

　　C.1億

　　D.3億

　　1.B【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　2.證券發(fā)行市場又稱()。

　　A.二級市場

　　B.次級市場

　　C.流通市場

　　D.一級市場

　　2.D【解析】按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　3.股東大會做出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。

　　A.過半數(shù)

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.全數(shù)

　　3.A【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　4.我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是()。

　　A.1978—1992年

　　B.1993—1998年

　　C.1981—1990年

　　D.1999年至今

　　4.B【解析】我國資本市場的萌芽期(1978—1992年);全國性資本市場的形成和初步發(fā)展期(1993—1998年);資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999—2007年)。

　　5.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

　　A.代持制

　　B.實(shí)名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　5.B【解析】證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

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　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點(diǎn)匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(三)供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　6.國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.華盛頓

　　B.巴黎

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

　　6.A【解析】國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　7.()制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　7.D【解析】QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。

　　8.()對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　8.B【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　9.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險

　　D.產(chǎn)品收益

　　9.A【解析】不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　10.當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

　　10.C【解析】證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

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