證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(六)

　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(六)供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　更多真題：證券金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編(二)

　　6.證券投資基金是一種()集合投資方式。

　?、?利益共享Ⅱ.業(yè)余理財Ⅲ.風(fēng)險自擔(dān)Ⅳ.風(fēng)險共擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　6.C【解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　7.下列關(guān)于風(fēng)險的說法中，錯誤的是()。

　?、?地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險

　?、?政治風(fēng)險和戰(zhàn)爭屬于技術(shù)風(fēng)險

　?、?空氣污染、噪音屬于技術(shù)風(fēng)險

　?、?政治風(fēng)險屬于國家風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(六)

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7.C【解析】自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險。如地震、水災(zāi)、火災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、雹災(zāi)、凍災(zāi)、旱災(zāi)、蟲災(zāi)以及各種瘟疫等自然現(xiàn)象，是經(jīng)常的、大量發(fā)生的。故第Ⅰ項說法錯誤。技術(shù)風(fēng)險是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險。如核輻射、空氣污染和噪音等。故第Ⅱ項說法錯誤。

　　8.國債公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”招標(biāo)，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.標(biāo)的為利率或利差時，以最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格

　?、?標(biāo)的為利率或利差時，均按面值承銷

　?、?標(biāo)的為價格時，最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格

　　Ⅳ.標(biāo)的為價格時，均按發(fā)行價承銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。

　　9.下列關(guān)于證券市場的特征，說法正確的是()。

　?、?價值直接交換的場所Ⅱ.財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　?、?風(fēng)險直接交換的場所Ⅳ.直接和間接融資的場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.A【解析】證券市場具有以下特征：①證券市場是價值直接交換的場所;②證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所;③證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。

　　10.信用違約互換交易的危險來自()。

　?、?集中交易

　　Ⅱ.高杠桿性

　?、?信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具

　?、?場內(nèi)交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】信用違約互換(CDS)交易的危險來自三個方面：①具有較高的杠桿性;②由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性地高估涉險金額;③由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的風(fēng)險敞口頭寸失去著落。

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