證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　更多真題：證券金融市場基礎知識真題匯編(二)

　　1.根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具包括()。

　?、?互換和期權Ⅱ.投資合同Ⅲ.期貨合同Ⅳ.遠期合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　1.C【解析】我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具。

　　2.股權類期權包括()。證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　Ⅰ.單只股票期權Ⅱ.股票組合期權

　?、?認股權證期權Ⅳ.股票指數(shù)期權

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.D【解析】股權類期權包括三種類型：單只股票期權、股票組合期權和股票指數(shù)期權。

　　3.下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是()。

　?、?我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券

　?、?我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券

　　Ⅳ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀90年代初期

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.B【解析】我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期。1996年，我國政府成功地在美國發(fā)行4億美元100年期揚基債券。財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券。我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　4.證券投資基金可能面臨的技術風險是()。

　?、?經(jīng)濟因素和政治因素導致的市場價格變化

　?、?基金投資者大量贖回導致的風險

　?、?交易網(wǎng)絡出現(xiàn)異常導致的風險

　　Ⅳ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導致的風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.B【解析】技術風險是指當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡等技術保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡支持出現(xiàn)異常情況時，可能導致基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值、基金的投資交易指令無法即時傳輸?shù)蕊L險。第Ⅰ項屬于市場風險;第Ⅱ項屬于巨額贖回風險。

　　5.對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是()。

　?、?應采用市場參與者普遍認同的估值技術確定公允價值

　?、?估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　?、?如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　?、?應采用被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　5.A【解析】對不存在活躍市場的投資品種，進行基金資產(chǎn)估值時，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。

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　　證券金融市場基礎章節(jié)知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　6.下列關于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，說法正確的有()。

　?、?每周一至周四進行分配時，僅對當日利潤進行分配

　?、?貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤

　?、?當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益

　?、?當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.B【解析】根據(jù)《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》的規(guī)定，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益;當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。具體而言，貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配。投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。

　　7.經(jīng)國務院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是()。

　?、?北京市Ⅱ.上海市

　　Ⅲ.浙江?、?深圳市

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　7.D【解析】經(jīng)國務院批準﹐2011年上海市﹑浙江省﹑廣東省﹑深圳市開展地方政府自行發(fā)債試點。

　　8.下列關于股東權利的表述，正確的是()。

　?、?普通股股東有重大決策參與權

　?、?普通股股東有公司資產(chǎn)收益權

　?、?優(yōu)先股股東的剩余財產(chǎn)分配權在普通股股東之后

　?、?優(yōu)先股股東沒有投票表決權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　 8.C【解析】普通股股東具有以下權利：①公司重大決策參與權;②公司資產(chǎn)收益權;③公司剩余資產(chǎn)分配權;④其他權利。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權利受到一定限制(一般沒有投票表決權)，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權。

　　9.作為國際支付手段的外匯必須具備()。

　?、?可支付性Ⅱ.可獲得性Ⅲ.可增值性Ⅳ.可兌換性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　9.D【解析】作為國際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可兌換性。

　　10.有形信托財產(chǎn)包括()。

　?、?股票Ⅱ.商標權

　　Ⅲ.土地Ⅳ.銀行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(八)

　　10.A【解析】信托財產(chǎn)既包括有形財產(chǎn)，如股票、債券、物品、土地、房屋和銀行存款等;又包括無形財產(chǎn)，如保險單，專利權商標、信譽等，甚至包括一些或然權益(如人死前立下的遺囑為受益人創(chuàng)造了一種自然權益)。

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