證券《金融市場基礎(chǔ)知識》選擇題強化2

　　【第4題】在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。

　　 A.1990～1993年

　　 B.1993～1995年

　　 C.1996～2000年

　　 D.2001～2004年

　　參考答案：D

　　【第5題】證券投資者主要分為( )。

　　 A.機構(gòu)投資者和居民投資者

　　 B.企業(yè)投資者和居民投資者

　　 C.機構(gòu)投資者和個人投資者

　　 D.企業(yè)投資者和個人投資者

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資者主要分為機構(gòu)投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等。

　　【第6題】( )是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　 A.網(wǎng)上委托

　　 B.自助和電話自動委托

　　 C.柜臺委托

　　 D.非柜臺委托

　　參考答案：A

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　　【第7題】投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的( )。

　　 A.2%

　　 B.3%

　　 C.5%

　　 D.10%

　　參考答案：C

　　【第8題】我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上。

　　 A.15%

　　 B.25%

　　 C.35%

　　 D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　【第9題】儲蓄國債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個人發(fā)行，以( )元為單位辦理各項相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　 A.10

　　 B.20

　　 C.50

　　 D.100

　　參考答案：D

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　　【第10題】( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　 A.信用公司債券

　　 B.不動產(chǎn)抵押公司債券

　　 C.保證公司債券

　　 D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　參考答案：D

　　【第11題】( )，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　 A.2002年5月1日

　　 B.2004年1月2日

　　 C.2010年3月31日

　　 D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　【第12題】關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的( )日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　 A.5

　　 B.10

　　 C.15

　　 D.20

　　參考答案：C

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　　【第13題】銀行發(fā)行債券，會____貨幣，使存款____。( )

　　 A.發(fā)散;增加

　　 B.發(fā)散;縮減

　　 C.回籠;增加

　　 D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　【第14題】( )經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。

　　 A.1997年6月6日

　　 B.1999年9月9日

　　 C.2001年6月12日

　　 D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　【第15題】( )是金融風險傳導的基礎(chǔ)。

　　 A.金融市場聯(lián)動性

　　 B.資產(chǎn)配置活動

　　 C.投資者心理與預期的變化

　　 D.信息技術(shù)發(fā)展

　　參考答案：A

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　　【第16題】遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過( )天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

　　 A.270

　　 B.360

　　 C.365

　　 D.366

　　參考答案：C

　　【第17題】金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　 A.5

　　 B.20

　　 C.60

　　 D.90

　　參考答案：C

　　【第18題】發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近( )個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。

　　 A.12

　　 B.24

　　 C.36

　　 D.72

　　參考答案：C

　　參考解析：《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。③最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見。⑥嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

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