證券《證券市場基本法律法規(guī)》選擇題強化2

　　第3題：證券投資咨詢業(yè)務人員分為( )。

　　 A.證券分析師和客戶經理

　　 B.證券咨詢師和證券分析師

　　 C.證券研究員和投資顧問

　　 D.證券投資顧問和證券分析師

　　參考答案：D

　　參考解析：注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。

　　第4題：禁止從事證券自營業(yè)務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施不包括( )。

　　 A.中國證監(jiān)會加強對內幕交易的監(jiān)管

　　 B.中國證監(jiān)會派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管

　　 C.證券公司加強自律

　　 D.新聞媒體加強監(jiān)督

　　參考答案：D

　　參考解析：禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管，一經發(fā)現違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

　　第5題：融資融券業(yè)務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。

　　 A.股東人數不少于4000人

　　 B.在交易所上市交易滿3個月

　　 C.日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

　　 D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　參考答案：C

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　　第6題：( )依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

　　 A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　 B.證券交易所

　　 C.中國人民銀行

　　 D.登記結算中心

　　參考答案：A

　　第7題：關于有限責任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權，下列說法中不正確的是( )。

　　 A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經出席會議的2/3以上的股東通過

　　 B.監(jiān)事會作出決議，應當經1/3以上監(jiān)事通過

　　 C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權

　　 D.董事會決議表決實行一人一票

　　參考答案：B

　　參考解析：監(jiān)事會作出決議，應當經半數以上監(jiān)事通過，故B項說法不正確。

　　第8題：下列關于上市公司股份質押的表述，錯誤的是( )。

　　 A.股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記

　　 B.公司可以接受公司的股票作為質押權的標的

　　 C.質押合同自登記之日起生效

　　 D.股份出質后不得轉讓，經出質人和質權人同意的除外

　　參考答案：B

　　參考解析：股份設質應當訂立書面合同，并在證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。股份出質后不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外。經質權人同意，出質人轉讓股份所得的價款應當向質權人提前清償所擔保的債權或向與質權人約定的第三人提存。

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　　第9題：以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是( )。

　　 A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格

　　 B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　 C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數

　　 D.取得基金從業(yè)資格的人數需達到法定人數

　　參考答案：D

　　參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第10題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是( )。

　　 A.財政部

　　 B.中國人民銀行

　　 C.國務院證券監(jiān)管機構

　　 D.證券行業(yè)公會

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第一百七十條規(guī)定，認定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

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　　第11題：單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )，應當事先告知證券公司。

　　 A.5%

　　 B.1%

　　 C.3%

　　 D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定：任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

　　第12題：基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處( )萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　 A.10

　　 B.7

　　 C.5

　　 D.3

　　參考答案：C

　　第13題：根據公司法律制度的規(guī)定，下列有關有限責任公司監(jiān)事會的表述中，不正確的是( )。

　　 A.監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持

　　 B.監(jiān)事會每年度至少召開2次會議

　　 C.監(jiān)事會決議應當經半數以上監(jiān)事通過

　　 D.監(jiān)事任期為3年，連選可以連任

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議，有限責任公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次會議。

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