證券（金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)）沖刺模擬試題及答案三

　　【摘要】證券（金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)）沖刺模擬試題及答案三，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券（金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)）沖刺模擬試題及答案，希望對(duì)各位考生有幫助。證券（金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)）沖刺模擬試題及答案三

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　1). 證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門(mén)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。( )

　　正確答案：錯(cuò)

　　答案解析：證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

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　　2). 以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升

　　B.從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)

　　C.股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股

　　D.股票分割與合并，不影響股東益占公司總股權(quán)的比重

　　正確答案：ABD

　　答案解析：股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會(huì)影響調(diào)整后股價(jià)。但事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升。股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買;并股則常見(jiàn)于低價(jià)股。

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　　3). 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。( )

　　正確答案：對(duì)

　　答案解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其因制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

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