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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷一

更新時(shí)間:2016-09-26 15:21:32 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽113收藏45

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摘要   【摘要】《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷一,2016年證券從業(yè)資格考生,環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦!為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài),順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試,小編特整理出《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷一
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  組合型選擇題|||以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

  [第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(  )。

 ?、?挪用客戶資產(chǎn)

 ?、?以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

 ?、?使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

 ?、?接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:C

  [第2題]基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括(  )。

 ?、?編制中期和年度基金報(bào)告

 ?、?決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

 ?、?決定修改基金合同的重要內(nèi)容

 ?、?決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第3題]申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有(  )。

 ?、?公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

 ?、?公司債券募集辦法

 ?、?資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告

 ?、?公司章程

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  [第4題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(  )。

 ?、?按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

 ?、?按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

 ?、?按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

 ?、?按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:A

  [第5題]法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn),并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使(  )的權(quán)利。

  Ⅰ.占有

 ?、?受益

 ?、?使用

 ?、?處分

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

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  [第6題]證券公司向客戶融券,可以使用(  )。

 ?、?自有資金

 ?、?自有證券

 ?、?依法籌集的資金

 ?、?依法取得處分權(quán)的證券

  A.ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅣ

  參考答案:C

  [第7題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括(  )。

 ?、?不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

 ?、?3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

 ?、?被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

 ?、?被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿3年

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中,應(yīng)予立案追訴的情形有(  )。

 ?、?單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%,且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量20%的

 ?、?單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

 ?、?與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

 ?、?在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅣ

  參考答案:C

  [第9題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(  )。

 ?、?獨(dú)立

 ?、?客觀

 ?、?公平

 ?、?審慎

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第10題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括(  )。

 ?、?保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明

 ?、?保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明

 ?、?保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況

 ?、?保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明

  A.Ⅰ ⅡⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  參考答案:B

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