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《證券市場基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷三

更新時間:2016-09-26 15:26:32 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽53收藏26

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  選擇題

  (1)證券公司的( )

  應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字,承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,

  并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  A:法定代表人

  B:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

  C:全體員工

  D:工會代表

  答案:A,B

  答案解析:

  證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字,承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  (2)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。

  A:基金份額持有人賬戶

  B:資金賬戶管理制度

  C:基金份額持有人資金的存取程序

  D:授權(quán)審批制度

  答案:A,B,C,D

  答案解析:

  基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,

  以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

  (3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。

  A:證券公司的從業(yè)人員

  B:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

  C:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

  D:基金管理公司的從業(yè)人員

  答案:A,B,C,D

  答案解析:

  利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動?;蛘呙魇尽凳舅藦氖孪嚓P(guān)交易活動。

  (4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。

  A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

  B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場

  C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

  D:買賣法律明文禁止買賣的證券

  答案:A,B,C,D

  答案解析:

  證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動:(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

  (5)下列選項(xiàng)中,不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。

  A:不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

  B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

  C:未通過證券從業(yè)人員年檢

  D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

  答案:A,B,C,D

  答案解析:

  有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

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  (6)申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。

  A:已取得證券從業(yè)資格

  B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

  C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

  D:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

  答案:A,C,D

  答案解析:

  申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3

  年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)

  具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)

  中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

  (7)

  證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動

  的禁止事項(xiàng)包括 ( )。

  A:向投資人承諾證券、期貨投資收益

  B:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

  C:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

  D:代理投資人從事證券、期貨買賣

  答案:A,B,C,D

  答案解析:

  除了題中四項(xiàng)外,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資

  咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項(xiàng)還包括:為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、

  功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

  (8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在( )分別開立賬戶。

  A:證券交易所

  B:中國證監(jiān)會

  C:商業(yè)銀行

  D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  答案:C,D

  答案解析:

  證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

  商業(yè)銀行分別開立賬戶。

  (9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ( )

  等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

  A:風(fēng)險(xiǎn)承受能力

  B:資產(chǎn)與收入狀況

  C:投資偏好

  D:身體狀況

  答案:A,B,C

  答案解析:

  在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、

  風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

  (10)下列選項(xiàng)中,屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。

  A:基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

  B:部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

  C:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員

  D:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

  答案:A,B,C,D

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