證券交易最新多項選擇復(fù)習(xí)題及答案2

多項選擇
31．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
A．融券方
B．資金供應(yīng)者
C．證券購入者
D．資金貸出者
32．發(fā)行日交收方式適用于（）。
A．證券買賣雙方在交易達成后
B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)
D．無法進行例行交收的客戶
33．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．股票
D．債券
E．存托憑證
35．年度報告中的財務(wù)報告包括：（）。
A．比較式資產(chǎn)負債表
B．財務(wù)狀況變動表
C．比較式利潤表及利潤分配表
D．會計報表附注
E．審計意見
36．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。
A．交易性過戶
B．同一賬戶明細賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會員資格
B．具有高水平的進場交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
E．繳納席位費
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實
5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項
39．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
40．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監(jiān)控。
A．資本充實率
B．資產(chǎn)負債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動比率
41．三級清算模式包含（）。
A．證券中央登記結(jié)算機構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營機構(gòu)
D．投資者
42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定
43．證券交易的風險防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責任制
44．證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報
D．暫停參加場內(nèi)交易
E．取消會員資格
45．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易
D．接受交易結(jié)果
E．履行交割清算義務(wù)
46．證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責任制
47．按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括（）。
A．政策風險
B．基本風險
C．系統(tǒng)保障風險及其他風險
D．經(jīng)營管理風險
48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購
49．證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
50．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。
A．業(yè)務(wù)對象的同一性
B．證券經(jīng)紀商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
51．在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認真驗對（）
A．本人工作證
B．本人居民身份證
C．股票帳戶卡
D．資金帳戶卡
52．目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購
53．證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在（）。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價格的自主性
54．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有者
C．融資者
D．資金需求者
55．證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點。
A．吞吐量大
B．流動性強
C．高收益
D．高風險
56．系統(tǒng)性風險一般包括（）
A．利率風險
B．購買力風險
C．政治風險
D．信用風險
57．證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
A．客戶需求調(diào)查
B．對客戶的一般化服務(wù)
C．對客戶的個性化服務(wù)
D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新
58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
5．及時
59．上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（）
A．公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼
B．公司法定代表人
C．公司負責信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
D．公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼
E．公司法定中、英文名稱及縮寫
60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。
A．流動性
B．投資性
C．收益性
D．風險性
E．安全性

答案：
（31）ABD （32）BC（33）AB （34）ABE （35）ABCDE
（36）ACD（37）AE （38）ABCE （39）AC （40）ABCD
（41）ABCD （42）ABCD （43）ABC （44）ABCDE（45）ABDE
（46）ABC （47）ACD （48）BCD（49）ABC （50）BCD
（51）BCD （52）BCD（53）ABCD （54）BCD （55）ABCD
（56）ABC（57）BCD （58）ACD （59）ABCDE （60）ACD