2008年證券交易最新模擬試題及答案
第一部分:單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案,每題0.5分。
1.準確地說,()是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。
A.機構批設機關頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B.機構批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》
C.機構批設機關主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.國家證券管理機關頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》
2.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù),不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的()。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的,可不受此比例的限制。
A.20% B.30% C.40% D.50%
3.按照()劃分,證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品種的對象 B.交易規(guī)模 C.交易場所 D.交易性質
4.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方,上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 () 的規(guī)定。
A.貨幣政策 B.財政政策 C.產(chǎn)業(yè)政策 D.價格政策
5.可轉換債券是指可兌換成()的債券。
A.股票 B.另一種債券 C.期貨 D.現(xiàn)金
6.證券()業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中,每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵,對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A.清算 B.交割 C.交收 D.登記
7.在年度報告中,對持股()以上的法人股東,應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質押情況。
A.2% B.5% C.8% D.10%
8.綜合類證券公司以盈利為目的,并以自有資金和依法籌集的資金,用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。
A.經(jīng)紀業(yè)務 B.代理業(yè)務 C.自營業(yè)務 D.承銷業(yè)務
9.證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為()。
A.證券自營業(yè)務風險、證券經(jīng)紀業(yè)務風險
B.基本風險和非基本風險
C.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D.經(jīng)營管理風險和政策法律風險
10.()不是證券公司的監(jiān)督檢查機構。
A.證券公司自身 B.投資者 C.證券交易所 D.證券管理部門
11.()屬于明文列示的證券經(jīng)營機構操縱市場行為。
A.內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
12.證券買賣雙方在交易達成之后,于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付,完成交收的交收方式稱為()。
A.當日交收 B.次日交收 C.例行日交收 D.特約日交收
13.根據(jù)規(guī)定,目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的()。
A.地方債券 B.企業(yè)債券 C.國際債券 D.金融債券
14.根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股份有限公司的設立采取( ) 設立的原則。
A.登記 B.行政許可 C.注冊 D.協(xié)議
15.下面 () 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。
A.市場性 B.連通性 C.經(jīng)濟性 D.公平性
16.目前,我國對()實行T+3交收方式。
A.A股 B.B股 C.基金券 D.債券
17.經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位,稱為()
A.普通席位 B.特別席位 C.代理席位 D.自營席位
18.證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起()內有效。
A.半年 B.1年 C.一年半 D.2年
19.()是證券經(jīng)營機構欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合標準的條件。
A.證券經(jīng)營機構在近半年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
B.證券經(jīng)營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理
C.設有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施
D.在近1年內未受到根據(jù)有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰
20.準確地說,()是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件。
A.全部業(yè)務人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
B.一半業(yè)務人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
C.主要業(yè)務人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
D.一半主要業(yè)務人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
21.從處理方式來看,證券公司都以()為對手辦理清算與交割、交收。
A.證監(jiān)會 B.交易所或清算機構
C.另一證券公司 D.上市公司
22.設某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
A.100.583 B.120.012 C.113.651 D.124.862
23.假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易,買入14天回購品種,到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
A.5% B.6% C.7% D.8%
24.證券交易雙方在達成交易后,由雙方根據(jù)具體情況商定,在從成交日算起15天以內的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為()。
A.當日交收 B.次日交收 C.例行日交收 D.特約日交收
25.股票交易如果在證券交易所進行,可稱謂()。
A.柜臺交易 B.店頭交易 C.場外交易 D.上市交易
26.在三級清算模式中,()是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構)同本地證券, 經(jīng)營機構辦理的證券清算。
A.一級清算 B.二級清算 C.三級清算 D.四級清算
27.證券交易風險從證券經(jīng)營機構的角度來看一般可分()
A.證券自營風險和代理買賣證券風險
B.基本風險和非基本風險
C.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D.信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
28.準確地說,()是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。
A.業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B.2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C.主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
29.機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地,工作地和防雷保護地之間的距離應大于()米。
A.10 B.15 C.20 D.5
30.證券的回購交易實際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
A.股票 B.公司債券 C.有價證券 D.可轉換債券
31.下面的()不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A.市場性 B.連通性 C.經(jīng)濟性 D.公平性
32.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是()。
A.國債 B.公司債 C.轉債 D.股票
33.工作地的接地電阻應小于()歐姆,防雷保護地的接地電阻應小于()歐姆。
A.4 10 B.5 10 C.4 15 D.10 4
34.證券交易所所撤銷會員資格,須經(jīng)()審定。
A.中國證監(jiān)會 B.地方證管辦 C.中國人民銀行 D.交易所理事會
35.上市公司應當在配股繳款結束后()個工作日內完成新增股份的登記工作,聘請有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具驗資報告,編制公司股份變動報告,并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。
A.10 B.20 C.30 D.15
36.《刑法》第()條規(guī)定,編造、傳播影響證券交易的虛假信息,或偽造、變造、銷毀交易記錄,擾亂證券交易市場,情節(jié)嚴重的,將處以罰款并追究刑事責任。
A.183 B.182 C.181 D.180
37.自營買賣上市證券具有吞吐量大、(
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