證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案一

一、單項選擇題
1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（　?。?BR>A．書面憑證
B．法律憑證
C．收入憑證
D．資本憑證

2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（　?。﹦澐值摹?BR>A．交易的對象
B．交易的性質(zhì)
C．交易的期限
D．交易的時間

3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（　?。?。
A．場外交易市場
B．有形市場
C．第三市場
D．第四市場

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（　?。?。
A．紐約
B．倫敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（　　）。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所

6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（　　）。
A．始終是審批制
B．由審批制到核準(zhǔn)制
C．始終是核準(zhǔn)制
D．由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（　　），對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A．股票發(fā)行審核委員會
B．證券業(yè)協(xié)會
C．交易所監(jiān)督部
D．證券登記機構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（　?。?。
A．證券交易所
B．證券業(yè)協(xié)會
C．證監(jiān)會
D．證券登記結(jié)算公司

9、在我國，證監(jiān)會屬于（　　）管轄。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院
C．人大常委會
D．國家主席

10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（　?。?BR>A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．銀行債權(quán)
D．普通債權(quán)

11、股票的理論價值是（　?。?。
A．票面價值
B．帳面價值
C．清算價值
D．內(nèi)在價值

12、20世紀(jì)早期，美國（　　）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。
A．紐約
B．新澤西
C．華盛頓
D．芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（　?。?BR>A．制定公司內(nèi)部基本管理制度
B．制定公司的利潤分配方案和彌補方案
C．決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置
D．對是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開（　?。┐文陼?BR>A．1
B．2
C．4
D．沒有規(guī)定

15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（　　）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。
A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份
B．國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份
C．國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份
D．社會公眾投資形成的股份

16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（　?。┵I賣的。
A．人民幣
B．美元
C．港元
D．日元

17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是（　?。?。
A．法律特征與經(jīng)濟特征
B．法律特征與書面特征
C．經(jīng)濟特征與書面特征
D．經(jīng)濟特征與權(quán)益特征

18、資本證券是指與（　　）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。
A．資金
B．金融投資
C．貨幣投資
D．項目投資

19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（　　）業(yè)務(wù)。
A．政策性
B．公開市場操作
C．投資性
D．保值

20、股票實際上代表了股東對股份公司的（　　）。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債權(quán)
C．物權(quán)
D．所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（　?。?，是一種折價發(fā)行的債券。
A．不規(guī)定利率
B．規(guī)定利率
C．標(biāo)明折價
D．不標(biāo)明折價

22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（　?。?BR>A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券

23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（　　）。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券

24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與（　　）掛鉤。
A． 市場利率
B． 銀行貸款利率
C． 同業(yè)折借利率
D． 定期存款利率

25、債券根據(jù)券面形式，其中（　?。┦蔷哂袠?biāo)準(zhǔn)格式的債券。
A． 實物債券
B． 憑證式債券
C． 記帳式債券
D． 電子債券

26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（　?。?BR>A． 短期國債
B． 中期國債
C． 長期國債
D． 無期國債

27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（　?。?。
A． 實物債券
B． 憑證式債券
C． 記帳式債券
D． 以上都不能

28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（　?。?。
A．依然是國家
B． 政府
C． 法院
D． 只能是地方政府

29、以個人為目標(biāo)的（　?。┌闶俏諅€人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。
A． 流通國債
B． 非流通國債
C． 短期國債
D． 中長期國債

30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（　?。?。
A． 實物債券
B． 本幣國債
C． 外幣國債
D． 實物國債

31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率（　?。?。
A． 高
B． 低
C． 等于
D． 沒有關(guān)系

32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（　?。┠辍?BR>A． 1985
B． 1987
C． 1988
D． 1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（　　）。
A． 累積優(yōu)先股
B． 非參與優(yōu)先股
C． 參與優(yōu)先股
D． 非累積優(yōu)先股

34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（　　）美元。
A． 10萬
B． 100萬
C． 200萬
D． 500萬

35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（　?。?。
A． 5千萬
B． 1億
C． 2億
D． 3億