證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案二

36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（　?。﹤€(gè)百分點(diǎn)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4

37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（　?。?BR>A． 國(guó)務(wù)院
B． 國(guó)家能源投資公司
C． 國(guó)家原材料投資公司
D． 鐵道部

38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（　?。?。
A． 政府證券
B． 金融證券
C． 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
D． 一般公司發(fā)行的公司債券

39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（　?。?。
A． 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
B． 信用公司債
C． 保證公司債
D． 收益公司債

40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（　　）。
A． 優(yōu)先股
B． 可轉(zhuǎn)換公司債
C． 收益公司債
D． 信用公司債

41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（　?。┍硎尽?BR>A． 美圓
B． 德國(guó)馬克
C． 英鎊
D． 人民幣

42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（　?。╆P(guān)系。
A． 債權(quán)關(guān)系
B． 所有權(quán)關(guān)系
C． 綜合權(quán)利關(guān)系
D． 委托代理關(guān)系

43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（　?。?。
A． 證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B． 政府組織
C． 民間組織
D． 自律性組織

44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（　?。?BR>A． 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
B． 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
C． 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
D． 有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（　?。┦袌?chǎng)。
A． 貨幣市場(chǎng)
B． 資本市場(chǎng)
C． 貸款市場(chǎng)
D． 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

46、資本市場(chǎng)可以分為（　　）。
A． 證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)
B． 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C． 證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)
D． 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

47、證券投資者參與證券投資的目不是（　　）。
A． 參與公司管理
B． 賺取市場(chǎng)差價(jià)
C． 獲得高于銀行利息的收益
D． 收購(gòu)企業(yè)

48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（　?。?。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)

49、帳面價(jià)值又稱(chēng)為（　?。?。
A．票面價(jià)值
B．股票凈值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值

50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（　?。?BR>A．基金總資產(chǎn)
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金負(fù)債

51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（　?。┌赐顿Y者的出資比例進(jìn)行分配。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金凈資產(chǎn)
C．可分配收益
D．基金資本金

52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（　　）為準(zhǔn)。
A．開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．收盤(pán)價(jià)
C．最高價(jià)
D．最低價(jià)

53、在下列幾種基金中，一般（　　）的年管理費(fèi)率最低。
A．債券基金
B．貨幣基金
C．股票基金
D．認(rèn)股權(quán)證基金

54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（　?。?BR>A．所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B．經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C．持有與監(jiān)管的關(guān)系
D．委托與受托的關(guān)系

55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（　?。┦欠衿?。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．運(yùn)作費(fèi)
D．宣傳費(fèi)

56、又稱(chēng)為單位信托基金的基金是（　　）。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開(kāi)放式基金

57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（　?。┮话阍诨鹳Y產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A．封閉式基金
B．開(kāi)放式基金
C．國(guó)債基金
D．股票基金

58、實(shí)物期貨主要有（　　）等幾種類(lèi)型。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股票期貨
D．有色金屬期貨

59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%

60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有。
A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（　?。?。
A．領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（　?。?。
A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B．變更注冊(cè)資本
C．增發(fā)資本
D．更換法定代表人

63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（　?。?。
A．公司重大決策的參與權(quán)
B．選擇管理者
C．有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D．優(yōu)先配股權(quán)

64、不是影響債券利率的因素有（　?。?。
A．籌資者資信
B．債券票面金額
C．籌資用途
D．借貸資金市場(chǎng)利率水平

65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（　?。?。
A．都有規(guī)定的償還期限
B．都屬于有價(jià)證券
C．都是籌資手段
D．收益率相互影響

66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（　?。?。
A．可自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．自由認(rèn)購(gòu)
D．無(wú)面值

67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（　?。?BR>A．貨幣市場(chǎng)基金
B．黃金基金
C．衍生證券投資基金
D．平衡性基金

68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是（　?。?。
A．成長(zhǎng)性基金
B．收入性基金
C．平衡性基金
D． 對(duì)沖基金

69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（　?。┠暌陨?。
A．5
B．10
C．15
D．20

70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（　　）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B．出現(xiàn)巨額贖回的情形
C．出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D．基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)