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2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(2)

更新時(shí)間:2012-07-26 16:20:40 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(2)

  2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(1)

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  2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(3)

  二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分)

  1、下列哪些屬于開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟( )。

  A.開戶

  B.確認(rèn)

  C.贖回

  D.認(rèn)購(gòu)

  答案:ABD

  2、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是( )。

  A.未知價(jià)交易原則

  B.已知價(jià)原則

  C.確定價(jià)原則

  D.金額申購(gòu)、份額贖回原則

  E.份額申購(gòu)、金額贖回原則

  答案:AD

  3、目前我國(guó)開放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括( )。

  A.基金管理人的直銷中心

  B.商業(yè)銀行

  C.證券公司

  D.證交所

  E.股份制企業(yè)

  答案:ABC

  4、ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括( )。

  A.組合證券

  B.現(xiàn)金替代

  C.現(xiàn)金差額

  D.其他對(duì)價(jià)

  E.ETF份額

  答案:ABCD

  5、目前我國(guó)開放式基金的登記體系有( )。

  A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”

  B.委托中國(guó)結(jié)算作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

  C.以上兩種情況兼有的“混合模式”

  D.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

  E.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“內(nèi)置模式”

  答案:ABC

  6、LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含( )。

  A.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

  B.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

  C.從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

  D.從場(chǎng)外到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

  E.其他轉(zhuǎn)托管

  答案:ABCD

  7、下列有關(guān)LOF的募集說(shuō)法正確的是( )。

  A.LOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩部分

  B.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

  C.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

  D.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

  E.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

  答案:ABD

  8、封閉式基金份額上市交易,應(yīng)符合下列( )條件。

  A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

  B.基金合同期限為5年以上

  C.基金募集金額不低于2億元人民幣

  D.基金份額持有人不少于1000人

  E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

  答案:ABCDE

  9、因以下( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^(guò)戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。

  A.繼承

  B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

  C.申購(gòu)

  D.贖回

  答案:AB

  10、買入與賣出封閉式基金份額,對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( )。

  A.為100份或其整數(shù)倍

  B.為1000份或其整數(shù)倍

  C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份

  D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份

  答案:AD

  11、以下關(guān)于上市開放式基金的說(shuō)法中正確的是( )。

  A.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管兩種類型

  B.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營(yíng)業(yè)部,登記在證券登記系統(tǒng)中,只能在深圳證券交易所交易,不能直接申請(qǐng)贖回

  C.投資者通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處,登記在TA系統(tǒng)中,可以直接在深圳證券交易所交易

  D.上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行

  答案:AD

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