《基礎知識》第八章證券市場法律制度與監(jiān)督習題

　　《基礎知識》第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理習題

　　一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

　　1.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　2.新《公司法》中關于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　3.關于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近(　　)年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　4.下列各項中，屬于部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《刑法》

　　5.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構(gòu)聘用

　　B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

　　7.對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是(　　)。

　　A.為組織公平的集中交易提供保障

　　B.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

　　C.對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面及時的調(diào)查處理

　　D.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　9.(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

     證券交易數(shù)據(jù)記憶章節(jié)匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

      二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當?shù)倪x項填入括號中。)

　　1.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(　　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

　　B.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　2.2005年修訂的《公司法》中新的規(guī)定有(　　)。

　　A.修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發(fā)展和擴大就業(yè)

　　B.完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率

　　C.健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資

　　D.規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任

　　3.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　4.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括(　　)。

　　A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解

　　B.對會員單位的自律管理

　　C.對從業(yè)人員的自律管理

　　D.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究

　　5.證券投資者保護基金的來源是(　　)。

　　A.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%―5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　6.證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.中央銀行債券

　　D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　7.證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)(　　)可以調(diào)整注冊資本最低限額。

　　A.自然經(jīng)營原則

　　B.各項業(yè)務的風險程度

　　C.混業(yè)經(jīng)營原則

　　D.審慎監(jiān)管原則

　　8.證券市場監(jiān)管的意義是(　　)。

　　A.保障廣大投資者權益的需要

　　B.維護市場良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

　　9.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括(　　)。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會

　　10.新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

　　C.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　D.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

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       三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。(　　)

　　2.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。(　　)

　　3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對目前網(wǎng)下累計投標與網(wǎng)上申購分步進行的機制進行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進行。(　　)

　　4.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和相應的業(yè)務指引。(　　)

　　5.《公司法》規(guī)定有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。(　　)

　　6.證券市場正常運行的基礎是證券從業(yè)者的自我管理。(　　)

　　7.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3―5年的證券市場禁入措施。(　　)

　　8.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。(　　)

　　9.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。(　　)

　　10.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。(　　)

　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　[解析]保護基金公司的職責包括：

　　(1)籌集、管理和運作基金。

　　(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。

　　(7)國務院批準的其他職責。故選B。

　　2.D

　　[解析]《公司法》第27條第3款規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。故選D。

　　3.C

　　[解析]《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選C。

　　4.B

　　[解析]涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規(guī)，主要包括《股票發(fā)行與交易管理條例》等;第三個層次是由有關證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章，主要包括《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《上市公司收購管理辦法》等。ACD選項均屬于國家法律。故選B。

　　5.D

　　[解析]操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。故選D。

　　6.D

　　[解析]取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

　　7.D

　　[解析]信息披露的基本要求包括：全面性;真實性;時效性。故選D。

　　8.C

　　[解析]證券交易所的主要職能包括：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場所和設施。(3)公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。(5)對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。(6)對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。故選C。

　　9.D

　　[解析]證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　10.B

　　[解析]2005年10月27日，第十屆全國人民代表大會常務委員會第18次會議對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。故選B。

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　二、多項選擇題

　　1.ABC

　　[解析]基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括：

　　(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

　　(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。

　　(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。

　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

　　(5)在基金銷售過程中誤導客戶。

　　(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。故選ABC。

　　2.ABCD

　　[解析]2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容包括：

　　(1)修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資和擴大就業(yè)。

　　(2)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率。

　　(3)健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資。

　　(4)規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任，推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　(5)健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟發(fā)展的推動作用。

　　(6)調(diào)整公司財務會計制度，滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要。故選ABCD。

　　3.AB

　　[解析]CD選項屬于中國證監(jiān)會的職能。

　　4.BC

　　[解析]中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。故選BC。

　　5.ABCD

　　[解析]證券投資者保護基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%―5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。故選ABCD。

　　6.ABCD

　　[解析]基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。故選ABCD。

　　7.BD

　　[解析]證券公司的注冊資本應當是實繳資本。證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于規(guī)定限額。故選BD。

　　8.ABC

　　[解析]證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大：(1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權益的需要。(2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。(3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。故選ABC。

　　9.ABD

　　[解析]我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。故選ABD。

　　10.ABCD

　　[解析]2005年對《證券法》修訂的主要內(nèi)容包括：(1)完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量。(2)加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風險。(3)加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度，明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑熑沃贫取?4)完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序。(5)完善證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度。(6)強化證券違法行為的法律責任，打擊違法犯罪行為。(7)對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂。故選ABCD。

　　三、判斷題

　　1.B

　　[解析]中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。

　　2.B

　　[解析]單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。

　　3.B

　　[解析]對目前網(wǎng)下累計投標與網(wǎng)上申購分步進行的機制進行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下串購與網(wǎng)上申購同時進行。

　　4.A

　　[解析]制定《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的目的是為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。

　　5.A

　　[解析]關于公司注冊資本：取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。

　　6.A

　　[解析]證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。

　　7.A

　　[解析]違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3―5年的證券市場禁入措施。

　　8.A

　　[解析]信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。

　　9.A

　　[解析]內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　10.B

　　[解析]首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。

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