2013年證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識》考前模擬題(三)

2013年證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識》考前模擬題(三)　　

　　一、單項選擇題

　　1.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有(　　)家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

　　A.20

　　B.30

　　C.36

　　D.46

　　2.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由(　　)受理有關(guān)申請。

　　A.國務(wù)院

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　3.證券的基本功能不包括(　　)。

　　A.籌資一投資功能

　　B.規(guī)避風(fēng)險功能

　　C.資本配置功能

　　D.定價功能

　　4.(　　)的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。

　　A.基金市場

　　B.有形市場

　　C.無形市場

　　D.衍生產(chǎn)品市場

　　5.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　6.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護(hù)個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有(　　)年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　7.截至2008年年底，分別有(　　)家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在中國香港設(shè)立分支機構(gòu)。

　　A.5

　　B.8

　　C.12

　　D.15

　　8.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/5

　　C.1/6

　　D.1/7

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　　二、不定項選擇題

　　1.對非上市證券認(rèn)識正確的是(　　)。

　　A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

　　2.有價證券具有的主要特征是(　　)。

　　A.風(fēng)險性

　　B.收益性

　　C.流動性

　　D.期限性

　　3.證券市場最基本和最主要的品種包括(　　)。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.金融期貨

　　D.債券

　　4.廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。

　　A.貨幣憑證

　　B.法律憑證

　　C.資本憑證

　　D.書面憑證

　　6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人

　　B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

　　C.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)

　　7.證券的機構(gòu)投資者主要包括(　　)。

　　A.金融機構(gòu)

　　B.各類基金

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.政府機構(gòu)

　　8.合格境外機構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的股票

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　9.證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用(　　)進(jìn)行證券投資。

　　A.借貸資金

　　B.受托投資資金

　　C.營運資金

　　D.自有資本

　　10.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣(　　)，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　A.金融債券

　　B.政府機構(gòu)債券

　　C.政府債券

　　D.公司債券

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　　參考答案

　　1.C

　　2.C

　　3.B

　　4.B

　　5.C

　　6.D

　　7.C

　　8.A

　　二、不定項選擇題

　　1.ABD

　　2.ABCD

　　3.BD

　　4.ABC

　　5.BD

　　6.ABCD

　　7.ABCD

　　8.ABCD

　　9.BCD

　　10.AC

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