2013年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題(4)：證券投資基金

　　2013年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題(4)：證券投資基金

　　1.()是基金進(jìn)行收益分配后的剩余額。

　　A.基金凈收益

　　B.基金經(jīng)營業(yè)績

　　C.未分配基金凈收益

　　D.期末可供分配基金收益

　　2.一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元收益，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值將會下降到。()。

　　A.1.16元B.1.28元　C.1.23元D.1.18元

　　3.在基金份額的募集過程中，()等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。

　　A基金招募說明書B基金成立公告C基金年報D基金定期公告

　　4.()可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

　　A實質(zhì)性審查制度B強(qiáng)制性信息披露C證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管D基金公司自律

　　5.()。原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　A真實性原則B準(zhǔn)確性原則C完整性原則D規(guī)范性原則

　　6.基金臨時信息披露主要指在()期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。

　　A.基金贖回B.基金清盤　C.基金募集D.基金存續(xù)

　　7.我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以()為核心。各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《基金運作管理辦法》

　　C.《基金信息披露管理辦法》

　　D.《基金管理公司管理辦法>》

　　8.()中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會(以下簡稱“基金業(yè)委員會”)成立，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A.2002年7月4日，

　　B.2002年12月4日，

　　C.2004年12月4日，

　　D.2002年8月4日，

　　9.()是為適應(yīng)我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢。新情況的需要成立的，是中國證券業(yè)協(xié)會內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會　C.中國銀監(jiān)會D.基金業(yè)委員會

　　10.基金公司每月按不低于基金管理費收入的()計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于賠償因公司違法違規(guī)。違反基金合同。技術(shù)故障。操作失誤等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。

　　A.1%B.3%C.5%D.10%

　　參考答案

　　1.C2.D3.A4.B5.C

　　6.D7.A8.B9.D10.C