2013年證券從業(yè)資格考試(投資基金)模擬練習(xí)及答案二

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　　單選題

　　1目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足()中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定

　　A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　2.()是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。

　　A.直接銷售B.銀行間銷售　　C.網(wǎng)上發(fā)售D.網(wǎng)下發(fā)售

　　3.我國(guó)()規(guī)定：“基金管理公司向特定對(duì)象募集資金或者接受特定對(duì)象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法，由國(guó)務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定?！?/P>

　　A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　4.2006年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部()規(guī)定，基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者。境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　5.()在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　A.封閉式基金B(yǎng).開(kāi)放式基金　　C.契約型基金D.公司型基金

　　6.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照()等法律。行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全。職責(zé)劃分清晰。制衡監(jiān)督有效。激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　7.()即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。

　　A.資產(chǎn)保管B.資金清算　　C.會(huì)計(jì)復(fù)核D.投資監(jiān)督

　　8.我國(guó)《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任()。

　　A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　9.根據(jù)()的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)，并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算。交割系統(tǒng)，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽

　　核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。

　　A.《證券投資基金法》B.《證券投資基金托管資格管理辦法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　10.()指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)。增發(fā)新股。支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算

　　D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

　　參考答案

　　1.-5BD.B.BC　　6.-10BAAAC

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