2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))備考練習(xí)及答案六

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　　　單選題

　　1.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)(　)。

　　A.股東年會(huì)

　　B.臨時(shí)股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)會(huì)議

　　D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　2.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在(　)年。

　　A.1991

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　3.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　B 公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C 公司股本總額不少于人民幣 5000萬(wàn)元

　　4.對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是(A)。

　　A.又稱(chēng)為單位信托基金

　　B.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

　　5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　6.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　)。

　　A 金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B 在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C 金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　7.從廣義上講，證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的(　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　8.向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于(  )。

　　A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　9.目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是(　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

　　10.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是(　)。

　　A 《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B 封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

　　C 1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ? 基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D 截至 2007 年末，我國(guó)已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司

　　參考答案：1-5BDCAA     6-10CBCDD