2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)及答案一

　　點(diǎn)擊查看：2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)輔導(dǎo)：國(guó)債承

　　單選題：

　　1.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了(　　)制度。

　　A.新股發(fā)行定價(jià)

　　B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

　　C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　D.股票發(fā)行詢價(jià)

　　2.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

　　3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進(jìn)行的。

　　A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

　　B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　D.證券交易所清算系統(tǒng)

　　4.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶

　　B.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”

　　C.在最低認(rèn)購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，單筆申報(bào)最高不得超過99999900元

　　D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外

　　5.深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日(　　)。

　　A.9：15-11：3013：20-15：00

　　B.9：15-11：3013：O0-15：00

　　C.9：30-11：3013：O0-15：00

　　D.9：30-11：3013：20-15：00

　　6.某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資5萬元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)、可得到的申購(gòu)份額及返還資金余額分別為(　　)。

　　A.738.92元48059.59份0.60元

　　B.738.92元48059份0.60元

　　C.738.92元49260份0.60元

　　D.738.92元49260.48份0.60元

　　7.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　8.深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)期為(　　)個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登(　　)次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　9.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是(　　)。

　　A.股價(jià)波動(dòng)性大

　　B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大

　　C.股價(jià)容易被操縱

　　D.程序復(fù)雜

　　10.(　　)的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

　　A.送股

　　B.分紅派息

　　C.增發(fā)新股

　　D.配股繳款

參考答案：　1.B　　2.B　　3.B　　4.A　　5.B　　6.B　　7.C　　8.C　　9.C　　10.D