2013年證券市場基礎知識習題:證券中介機構

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　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口　

      1.通常由(　　)直接為投資者開立資金結算賬戶。

　　A.證券登記結算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　2.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　3.我國證券公司的設立實行審批制，由(　　)依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.關于證券經紀業(yè)務敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

　　5.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　6.證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的(　　)計算營運風險的風險準備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是(　　)。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人

　　B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

　　C.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　D.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　8.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監(jiān)管部門審批的是(　　)。

　　A.公司設立、收購或撤銷分支機構

　　B.變更業(yè)務范圍或注冊資本

　　C.變更持有4%以下股權的股東和實際控制人

　　D.證券公司在境外設立證券經營機構

　　9.(　　)成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　A.中央證券登記結算有限責任公司

　　B.深圳證券登記結算公司

　　C.上海證券登記結算公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　10.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

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      參考答案：

　　1.D

　　[解析]投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶。通常由證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。故選D。

　　2.A

　　[解析]《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。其中。證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故選A。

　　3.D

　　[解析]我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。故選D。

　　4.C

　　[解析]按照我國《證券法》的規(guī)定，證券經營機構不得接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。C選項錯誤。故選C。

　　5.A

　　[解析]設立證券登記結算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。故選A。

　　6.B

　　[解析]證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風險的風險準備。故選B。

　　7.B

　　[解析]中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第11條規(guī)定，獨立董事不得與證券公司存在關聯(lián)關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。下列人員不得擔任證券公司獨立董事：(1)在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(2)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構;(3)持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬;(4)為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(5)最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員;(6)在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(7)中國證監(jiān)會認定的其他人員。故選B。

　　8.C

　　[解析]變更持有5%以上股權的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。故選c。

　　9.D

　　[解析]2010年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。故選D。

　　10.C

　　[解析]按照《證券法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。故選C。

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