2013年證券市場基礎(chǔ)知識習題:證券市場法律制度與監(jiān)督管理

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    1.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　2.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近(　　)年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　4.下列各項中，屬于部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《刑法》

　　5.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構(gòu)聘用

　　B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

　　7.對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是(　　)。

　　A.為組織公平的集中交易提供保障

　　B.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

　　C.對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面及時的調(diào)查處理

　　D.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　9.(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

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　　1.B

　　[解析]保護基金公司的職責包括：

　　(1)籌集、管理和運作基金。

　　(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。

　　(7)國務(wù)院批準的其他職責。故選B。

　　2.D

　　[解析]《公司法》第27條第3款規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。故選D。

　　3.C

　　[解析]《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;(3)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選C。

　　4.B

　　[解析]涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，主要包括《股票發(fā)行與交易管理條例》等;第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章，主要包括《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《上市公司收購管理辦法》等。ACD選項均屬于國家法律。故選B。

　　5.D

　　[解析]操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。故選D。

　　6.D

　　[解析]取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

　　7.D

　　[解析]信息披露的基本要求包括：全面性;真實性;時效性。故選D。

　　8.C

　　[解析]證券交易所的主要職能包括：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場所和設(shè)施。(3)公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。(5)對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。(6)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。故選C。

　　9.D

　　[解析]證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　10.B

　　[解析]2005年10月27日，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第18次會議對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。故選B。

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