2013年證券資格考試證券交易多選:登記與交易結(jié)算

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　           2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

多項選擇題

　　1.下列關(guān)于銀貨對付原則說法正確的有(　　)。

　　A.目前，銀貨對付已經(jīng)成為各國(地區(qū))證券市場普遍遵循的原則

　　B.銀貨對付通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨”

　　C.根據(jù)銀貨對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對結(jié)算機構(gòu)的資金交收義務(wù)，登記結(jié)算機構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券

　　D.銀貨對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，目的是簡化操作手續(xù)

　　2.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)(　　)的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得，或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢(　　)。

　　A.證券托管席位

　　B.證券余額

　　C.證券變更記錄

　　D.新股配售

　　4。證券初始登記包括(　　)。

　　A.企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記

　　B.記賬式國債發(fā)行登記

　　C.權(quán)證發(fā)行登記

　　D.股票增發(fā)登記

　　5.證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為(　　)。

　　A.時點交收

　　B.滾動交收

　　C.定期交收

　　D.會計日交收

　　6.目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括(　　)。

　　A.凈額清算原則

　　B.共同對手方制度

　　C.銀貨對付原則

　　D.分級結(jié)算原則

　　7.非交易過戶登記包括下列(　　)情況。

　　A.公司購并

　　B.財產(chǎn)分割

　　C.行政劃撥

　　D.司法扣劃

　　8.下列關(guān)于清算與交收的關(guān)系說法正確的有(　　)。

　　A.清算是交收基礎(chǔ)和保證

　　B.交收是清算的后續(xù)與完成

　　C.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.交收是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　9.下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有(　　)。

　　A.一般由結(jié)算機構(gòu)充當共同對手方

　　B.如果買賣中一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機構(gòu)要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方墊付其應(yīng)收的證券或資金

　　C.“共同對手方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強投資信心和活躍市場交易

　　D.在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方

　　10.證券登記按照性質(zhì)劃分可以分為(　　)。

　　A.初始登記

　　B.變更登記

　　C.債券登記

　　D.退出登記

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          參考答案:

　　1.ABC[解析]銀貨對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)險，大大提高證券交易的安全性。故D選項說法錯誤。其他選項均為銀貨對付原則的內(nèi)容。本題正確答案為ABC。

　　2.ACD[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　3.ABCD[解析]投資者可以通過互聯(lián)網(wǎng)登陸中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，查詢其證券托管席位、證券余額、證券變更記錄、新股配售及中簽等信息。故ABCD選項正確。

　　4.ABCD[解析]證券的初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴募登記等。故ABCD選項正確。

　　5.BD[解析]證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。故BD選項正確。

　　6.ABCD[解析]目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則主要包括：凈額清算原則、共同對手方制度、銀貨對付原則、分級結(jié)算原則。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABCD[解析]根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的規(guī)定，證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過戶登記：(1)股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥;(2)繼承、捐贈、依法進行財產(chǎn)分割;(3)法人合并、分立，或因集散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格;(4)上市公司的收購;(5)上市公司回購股份;(6)上市公司實施股權(quán)激勵計劃;(7)相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。故ABCD選項正確。

　　8.ABCD[解析]清算與交收的聯(lián)系表現(xiàn)在：從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。故AB選項正確。清算與交收最根本的區(qū)別在于：清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的軋抵計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移;交收則是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。故CD選項正確。

　　9.ABCD[解析]以上選項均為共同對手方制度的內(nèi)容。共同對手方(Central Counter Party，CCP)是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。本題正確答案為ABCD。

　　10.ABD[解析]證券登記按照性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，按照證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等。故ABD選項正確。

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