2013年證券資格考試證券交易判斷:證券交易概述

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  　判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看，投資者交易結算資金在經(jīng)紀商處開立。(　　)

　　2.自然人和一般機構投資者開立證券賬戶的，由證券登記結算公司受理。(　　)

　　3.證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。(　　)

　　4.證券交易所的會員在受到暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權限、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。(　　)

　　5.證券交易所的交易席位不得退回，不得轉讓。(　　)

　　6.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名持有、買賣股票，但可以接受他人贈送的股票。(　　)

　　7.合格境外機構投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管財產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。(　　)

　　8.在證券交易市場發(fā)展的早期，店頭市場是場外交易市場的主要形式。(　　)

　　9.中國證券登記結算有限公司是我國的證券登記結算機構，在上海和深圳兩地各設一個分公司。(　　)

　　10.我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。(　　)

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　　參考答案:

　　1.B[解析]從我國過去的情況看，投資者的資金賬戶一般是在經(jīng)紀商那里開立的。而從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看，投資者交易結算資金已經(jīng)實行第三方存管制度。這一制度的引入可以在一定程度上防范經(jīng)紀商挪用投資者交易結算資金的現(xiàn)象，從而起到保護投資者利益的作用。

　　2.B[解析]投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算公司申請開立證券賬戶。證券登記結算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機構投資者開立證券賬戶，由開戶代理機構受理;證券公司和基金公司等機構開立證券賬戶，由證券登記結算公司受理。

　　3.B[解析]證券市場的流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。

　　4.A[解析]證券交易所的會員在受到暫停或者限制交易、取消交易權限、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。

　　5.B[解析]證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。

　　6.B[解析]我國對證券投資者買賣證券有一些限制條件。《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　7.A[解析]所謂合格境外機構投資者，是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。合格境外機構投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管財產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。

　　8.A[解析]其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，又稱“場外交易市場”。在證券交易市場發(fā)展的早期，店頭市場(又稱“柜臺市場”)是場外交易市場的主要形式。

　　9.A[解析]中國證券登記結算有限公司是我國的證券登記結算機構，在上海和深圳兩地各設一個分公司，其中上海分公司主要針對上海證券交易所的上市證券，為投資者提供證券登記結算服務;深圳分公司主要針對深圳證券交易所的上市證券，為投資者提供證券登記結算服務。

　　10.A[解析]我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點的實施細則。從此，信用交易在我國可以合法開展。

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