2013年證券交易第五章習(xí)題：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

　　2013年證券交易第二章習(xí)題：證券交易程序

　　2013年證券交易第四章習(xí)題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了(　　)制度。

　　A.新股發(fā)行定價

　　B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

　　C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　D.股票發(fā)行詢價

　　2.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額

　　3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進行的。

　　A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

　　B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司營業(yè)部

　　D.證券交易所清算系統(tǒng)

　　4.關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的認(rèn)購，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶

　　B.投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”

　　C.在最低認(rèn)購金額的基礎(chǔ)上，單筆申報最高不得超過99999900元

　　D.在同一認(rèn)購日可進行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理的除外

　　5.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日(　　)。

　　A.9：15-11：3013：20-15：00

　　B.9：15-11：3013：O0-15：00

　　C.9：30-11：3013：O0-15：00

　　D.9：30-11：3013：20-15：00

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　　6.某投資者通過場內(nèi)投資5萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其申購手續(xù)費、可得到的申購份額及返還資金余額分別為(　　)。

　　A.738.92元48059.59份0.60元

　　B.738.92元48059份0.60元

　　C.738.92元49260份0.60元

　　D.738.92元49260.48份0.60元

　　7.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是(　　)。

　　A.申請材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　8.深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購期為(　　)個工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登(　　)次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　9.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是(　　)。

　　A.股價波動性大

　　B.發(fā)行價與交易價差距大

　　C.股價容易被操縱

　　D.程序復(fù)雜

　　10.(　　)的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

　　A.送股

　　B.分紅派息

　　C.增發(fā)新股

　　D.配股繳款

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.當(dāng)出現(xiàn)(　　)情況時，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　A.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部

　　B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

　　C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)

　　D.基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

　　2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(　　)。

　　A.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　B。網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價市值配售

　　D.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　3.新股網(wǎng)上定價市值配售過程，投資者根據(jù)(　　)，自愿申購新股。

　　A.持有上市流通證券的市值

　　B.持有上市流通證券的數(shù)量

　　C.折算的申購限量

　　D.自愿申購的數(shù)量

　　4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有(　　)。

　　A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日

　　B.最后交易日為T+1日

　　C.權(quán)益登記日為T+6日

　　D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日

　　5.關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有(　　)。

　　A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入

　　B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案

　　C.采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決

　　D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)

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　　6.出現(xiàn)(　　)情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。

　　A.因不可抗力無法進行申購、贖回

　　B.因意外事故無法進行申購、贖回

　　C.因技術(shù)故障無法進行申購、贖回

　　D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回

　　7.買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列(　　)規(guī)定。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　8.關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的申購與贖回，下列說法正確的有(　　)。

　　A.上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報

　　B.上海證券交易所場內(nèi)開放式基金份額的贖回以金額申報

　　C.申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定

　　D.申報價格欄約定始終都填寫為“1元”

　　9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　　A.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　　B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

　　C.通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或贖回

　　D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

　　10.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點有(　　)。

　　A.經(jīng)濟性

　　B.市場性

　　C.高效性

　　D.連續(xù)性

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.上市公司分紅派息的方案由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。(　　)

　　2.股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理。(　　)

　　3.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　4.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照份額進行認(rèn)購。(　　)

　　5.網(wǎng)上發(fā)售ETF時，投資者以組合證券認(rèn)購基金份額的，若無足額的組合證券，其認(rèn)購申報全部無效。(　　)

　　6.股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓的，代辦轉(zhuǎn)讓的股份可以是股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份，也可以是新發(fā)行的股份。(　　)

　　7.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。(　　)

　　8.由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其股份實行每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。(　　)

　　9.代辦股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。(　　)

　　10.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。(　　)

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　　答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.B[解析]2006年5月19E1，深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。故B選項說法正確。

　　2.B[解析]按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。其他選項內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。故B選項說法錯誤。

　　3.B[解析]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故B選項正確。

　　4.A[解析]投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶。其他選項內(nèi)容均符合上海證券交易所場內(nèi)基金份額認(rèn)購的相關(guān)規(guī)定。故A選項說法錯誤。

　　5.B[解析]深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申購、贖回申報可以在交易當(dāng)日15：00前撤銷。故B選項正確。

　　6.B[解析]中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。依據(jù)題意：

　　凈申購金額=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

　　申購手續(xù)費=50000-49261.08=738.92(元)

　　申購份額=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

　　因場內(nèi)份額保留至整數(shù)位，故投資者申購所得份額為48059份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。

　　實際凈申購金額=48059×1.0250=49260.48(元)

　　退款金額=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

　　本題正確答案為B。

　　7.C[解析]上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

　　8.C[解析]深圳證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項正確。

　　9.C[解析]網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故BD選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。故C選項正確。

　　10.D[解析]股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。故D選項正確。

　　二、多項選擇題

　　1.BCD[解析]上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者將上市開放式基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理。故A選項說法錯誤。投資者將上市開放式基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)(基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。故BCD選項正確。

　　2.AD[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行。網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。故AD選項正確。

　　3.AC[解析]新股網(wǎng)上定價市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。故AC選項正確。

　　4.AC[解析]上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同，最后交易日為T+3日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。本題正確答案為AC。

　　5.ABCD[解析]四個選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　6.ABCD[解析]出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABCD[解析]四個選項均符合我國證券交易所關(guān)于買賣、申購、贖回ETF基金份額的規(guī)定。

　　8.ACD[解析]上海證券交易所場內(nèi)開放式基金份額的申購、贖回采用“金額申報、份額贖回”的原則，即以申購金額填報數(shù)量申請，以贖回份額填報數(shù)量申請。故B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所對場內(nèi)開放式基金份額申購、贖回的相關(guān)規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]四個選項內(nèi)容均是深圳證券交易所上市開放式基金的特點。

　　10.AC[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點：(1)經(jīng)濟性;(2)高效性。故AC選項正確。

　　三、判斷題

　　1.A[解析]上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　2.B[解析]股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。

　　3.A[解析]股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　4.A[解析]投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照份額進行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認(rèn)購的，必須按照金額進行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報以元為單位。

　　5.A[解析]網(wǎng)上發(fā)售ETF時，投資者以組合證券認(rèn)購基金份額的，證券交易所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對應(yīng)的足額組合證券，無足額組合證券的，其認(rèn)購全部無效。

　　6.B[解析]股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓的，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　7.A[解析]投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

　　8.B[解析]由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計的最近年度財務(wù)報告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓?次的方式。

　　9.A[解析]股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。

　　10.B[解析]投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

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