2013年證券投資基金第四章習題：基金管理人

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　　6.下列各項中不是后臺支持部門的組成部分的是(　　)。

　　A.市場部

　　B.行政管理部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.財務部

　　7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　　)。

　　A.注冊資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　8.基金管理公司最核心的業(yè)務是(　　)。

　　A.基金設立

　　B.投資管理

　　C.基金發(fā)行

　　D.風險管理

　　9.以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是(　　)。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應實行獨立董事制度

　　C.應建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制

　　D.應堅持以股東利益最大化

　　10.基金管理人應當自基金合同生效之日起(　　)個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為(　　)。

　　A.基金的市場營銷

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的后臺管理

　　D.基金的托管

　　2.董事會審議下列(　　)事項應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。

　　A.公司及基金投資運中的重大關(guān)聯(lián)交易

　　B.聘請或更換會計師事務所

　　C.公司管理的半年度和年度報告

　　D.法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他事項

　　3.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應遵循的原則是(　　)。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時性原則

　　4.在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是(　　)。

　　A.基金管理公司自身

　　B.證券投資咨詢機構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　5.公司內(nèi)部控制制度由(　　)等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務規(guī)章

　　D.業(yè)務操作手冊

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　　6.基金管理公司的機構(gòu)設置中包括(　　)等部門。

　　A.投資管理

　　B.風險管理

　　C.市場營銷

　　D.基金運營

　　7.基金的投資決策過程涉及(　　)。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.基金投資部

　　C.風險控制委員會

　　D.投資決策委員會

　　8.下列屬于基金管理公司業(yè)務的特點的是(　　)。

　　A.一般不進行負債經(jīng)營

　　B.收入主要來自于基金管理費

　　C.投資管理能力是公司的核心競爭力

　　D.業(yè)務上對時間及準確性的要求很高、失誤和遲誤會造成巨大的經(jīng)濟損失

　　9.基金管理公司內(nèi)部控制機制的層次一般包括(　　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

　　D.董事會領(lǐng)導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導

　　10.基金管理公司應在(　　)等文件中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

　　A.基金合同生效公告

　　B.上市交易公告書

　　C.相關(guān)基金半年度報告

　　D.相關(guān)基金年度報告

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.若一個基金管理人同時管理運作兩個或兩個以上的基金，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。(　　)

　　2.基金管理公司的風險控制委員會和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門，直接對公司董事會負責。(　　)

　　3.基金托管人在合理情形下可以在沒有基金管理人指令下辦理基金名下的資金清算。(　　)

　　4.基金管理人和基金托管人可以借助基金賬戶從事其他賬戶的金融活動。(　　)

　　5.一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。(　　)

　　6.在基金的運作中，基金管理人實際上處于中心位置，起著核心作用。(　　)

　　7.基金管理公司的董事會擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權(quán)。(　　)

　　8.在信托關(guān)系中，基金組織委托給基金管理人管理運作的資金數(shù)量，可能高于基金資本，也可能低于基金資本。(　　)

　　9.基金管理公司督察長及內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應當獨立于其他部門。(　　)

　　10.基金管理人負責辦理的信息披露事項具體涉及基金募集七市交易、投資運作、凈值披露等環(huán)節(jié)。(　　)

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