2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷一(單選)

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　　8、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　9、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　10、對證券公司的股東及實際控制人認(rèn)識錯誤的是(　　)。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　11、 2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有(　　)家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

　　A.26

　　B.35

　　C.36

　　D.46

　　12、定向發(fā)行又稱(　　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　13、中國債券指數(shù)由(　　)編制和發(fā)布。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國國債登記結(jié)算有限公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　14、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的(　　)內(nèi)編制完成季度報告并披露。

　　A.4個月

　　B.3個月

　　C.2個月

　　D.1個月

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　　15、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司(　　)的基礎(chǔ)

　　A.虛擬資本

　　B.注冊資本

　　C.貨幣資金

　　D.負(fù)債

　　16、 1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的502。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.8%

　　17、下列關(guān)于B股的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.采取非記名股票形式

　　B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣

　　C.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管

　　18、 2007年10月，中國與(　　)金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場。

　　A.日本

　　B.法國

　　C.德國

　　D.英國

　　19、買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費(fèi)用為(　　)。

　　A.手續(xù)費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.申購費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　20、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制

　　D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算

　　21、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

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　　22、記名股票必須置備股東名冊，其中(　　)不是股東名冊的必備事項。

　　A.股東的姓名及住所

　　B.各股東所持股份數(shù)

　　C.各股東所持股票的編號

　　D.各股東可以賣出股票的日期

　　23、只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.信用公司債券

　　C.收益公司債券

　　D.保證公司債券

　　24、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是(　　)

　　A.發(fā)行要素

　　B.適用的法規(guī)

　　C.所換股份的來源

　　D.發(fā)債主體和償債主體

　　25、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　26、發(fā)行對象僅限于個人的國債是(　　)。

　　A.儲蓄國債(電子式)

　　B.記賬式國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.憑證式國債

　　27、(　　)是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　A.參與優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.累積優(yōu)先股票

　　D.非累積優(yōu)先股票

　　28、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是(　　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權(quán)

　　D.期貨

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　　29、股票市場價格的最直接影響因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　B.公司經(jīng)營狀況

　　C.供求關(guān)系

　　D.政治因素

　　30、自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券公司

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　31、下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件

　　B.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明

　　C.在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會的職責(zé)

　　D.獨(dú)立董事可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

　　32、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占(　　)的股票。

　　A.面額

　　B.數(shù)量

　　C.金額

　　D.比例

　　33、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于(　　)。

　　A.2004年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　34、下列關(guān)于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)報證監(jiān)會備案

　　35、證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　D.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

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　　36、最早的證券化產(chǎn)品以(　　)房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行

　　C.政策性銀行

　　37、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(　　)的基本功能。

　　A.證券流通市場

　　B.回購協(xié)議市場

　　C.證券發(fā)行市場

　　D.同業(yè)拆借市場

　　38、在國際市場上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時收支差額的一種債券。

　　A.無期國債

　　B.長期國債

　　C.中期國債

　　D.短期國債

　　39、當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過(　　)時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.20%

　　D.10%

　　40、我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的(　　)。

　　A.票面金額

　　B.賬面價格

　　C.清算價值

　　D.內(nèi)在價值

　　41、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　42、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

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　　43、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于(　　)。

　　A.建設(shè)國債

　　B.特種國債

　　C.赤字國債

　　D.戰(zhàn)爭國債

　　44、最早的證券化產(chǎn)品以(　　)房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行

　　C.政策性銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　45、《證券法》確立了證券公司以(　　)為核心的風(fēng)險制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負(fù)債率

　　D.利潤率

　　46、關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是(　　)

　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發(fā)行市場通常有固定場所

　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　47、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)(　　)年以上的經(jīng)驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　48、證券交易價格是通過(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　49、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 (　　)。

　　A.實際資本

　　B.虛擬資本

　　C.生產(chǎn)資本

　　D.貨幣資本

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　　50、英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是(　　)。

　　A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)

　　B.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道一瓊斯指數(shù)

　　51、下列對非上市證券的認(rèn)識中，錯誤的是(　　)。

　　A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

　　52、從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行(　　)債券。

　　A.浮動利率

　　B.固定利率

　　C.息票累積

　　D.零息票

　　53、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷售。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　54、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是(　　)。

　　A.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　B.價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　55、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由(　　)。

　　A.其本人負(fù)責(zé)

　　B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

　　C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任

　　D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

　　解讀

　　56、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近(　　)年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　57、股份過戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金(　　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　58、目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+5

　　D.T+7

　　59、某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù).選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價格分別為10元，12元，6元，流通股數(shù)分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數(shù)為100，精確到兩位數(shù)，則該交易日時該指數(shù)為(　　)。

　　A.196.18

　　B.162.66

　　C.178.59

　　D.163.36

　　60、關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是(　　)。

　　A.股票可視為無期限證券

　　B.各種證券的流動性是相同的

　　C.證券的收益性指證券投資一定能盈利

　　D.債券期限不具有法律約束力

　　解讀