2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷一(不定項(xiàng))
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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、 在國(guó)際金融市場(chǎng)上存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)。同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)
B.中國(guó)香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
62、證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹( )。
A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)則
C.證券公司的業(yè)務(wù)資格
D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)
63、根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括( )。
A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)
C.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
D.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
64、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對(duì)象公開募集股份
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.非公開發(fā)行股票
65、下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降
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66、以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是( )。
A.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
B.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
C.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券
D.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券
67、未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。
A.發(fā)起人股份
B.優(yōu)先股
C.募集法人股份
D.國(guó)有法人持股
68、 1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確( )這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。
A.上市公司
B.國(guó)有控股公司
C.民營(yíng)企業(yè)
D.國(guó)有企業(yè)
69、信息披露的意義在于( )。
A.有利于價(jià)值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理
D.防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)
70、國(guó)際債券的發(fā)行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
B.工商企業(yè)及國(guó)際組織
C.各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
D.自然人
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71、恒生流通綜合指數(shù)系列包括( )。
A.恒生綜合指數(shù)
B.恒生流通綜合指數(shù)
C.恒生中國(guó)香港流通指數(shù)
D.恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)
72、( )為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。
A.股份公司的建立
B.公司股票的發(fā)行
C.債券的發(fā)行
D.社會(huì)化大生產(chǎn)的出現(xiàn)
73、
指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是( )。
A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低
C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
74、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面( ) 是直接融通的工具。
A 股票
A.定期存單
B.CDs
C.公司債券
75、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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76、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
77、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
78、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括( ) 。
A.對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
B.對(duì)會(huì)員的管理
C.對(duì)上市公司的管理
D.對(duì)投資者的管理
79、下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有( )。
A.人民勝利折實(shí)公債
B.財(cái)政證券
C.電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
80、籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
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81、關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個(gè)品種
C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)
D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
82、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A.薪酬與提名委員會(huì)
B.審計(jì)委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
83、金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.投機(jī)
D.套利
84、可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有( )。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.天氣指數(shù)
85、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括( )。
A.交易通信網(wǎng)
B.信息服務(wù)網(wǎng)
C.證券報(bào)刊
D.因特網(wǎng)
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86、近年來我國(guó)金融債券品種逐漸多樣化.例如，國(guó)家開發(fā)銀行曾發(fā)行過( )。
A.投資人選擇權(quán)債券
B.長(zhǎng)期飲級(jí)債券
C.本息分離債券
D.混合資本債券
87、
當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
88、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有( )。
A.法律手段
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.行政手段
D.計(jì)劃手段
89、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是( )憑證。
A.所有權(quán)憑證
B.資本憑證
C.貨幣憑證
D.債券憑證
90、按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為( )。
A.平價(jià)權(quán)證
B.價(jià)內(nèi)權(quán)證
C.虛值權(quán)證
D.價(jià)外權(quán)證
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91、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下( )基本特征。
A.產(chǎn)權(quán)性
B.收入性
C.流通性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
92、判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括( )。
A.股票面值
B.市場(chǎng)深度
C.報(bào)價(jià)緊密度
D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力
93、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
94、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中( )是其期限。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
95、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管、接管
C.行政重組
D.撤銷
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96、我國(guó)的基金指數(shù)由( )組成。
A.恒生墓金指數(shù)
B.中證基金指數(shù)系列
C.上證基金指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
97、關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是( )。
A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的25%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為
98、
關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。
A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整
B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留
C.調(diào)整方案提前 4 周公布
D.每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %
99、證券發(fā)行制度有( )。
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.公司制
D.會(huì)員制
100、證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括( )。
A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度
B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則
D.法律法規(guī)
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