2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識(shí)》押題測試卷一(不定項(xiàng))

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　　二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　61、 在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)。同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括(　　)。

　　A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)

　　B.中國香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯(lián)邦基金利率

　　62、證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹(　　)。

　　A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

　　D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)

　　63、根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　B.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　　C.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　D.對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　64、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.非公開發(fā)行股票

　　65、下列關(guān)于市場利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是(　　)。

　　A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　　B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　　C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　D.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降

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　　66、以下對外國債券的描述正確的是(　　)。

　　A.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個(gè)國家

　　B.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個(gè)國家

　　C.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

　　D.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

　　67、未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括(　　)。

　　A.發(fā)起人股份

　　B.優(yōu)先股

　　C.募集法人股份

　　D.國有法人持股

　　68、 1999年9月8日，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確(　　)這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。

　　A.上市公司

　　B.國有控股公司

　　C.民營企業(yè)

　　D.國有企業(yè)

　　69、信息披露的意義在于(　　)。

　　A.有利于價(jià)值判斷

　　B.防止信息濫用

　　C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理

　　D.防止不正當(dāng)競業(yè)

　　70、國際債券的發(fā)行人主要是(　　)。

　　A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　B.工商企業(yè)及國際組織

　　C.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

　　D.自然人

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　　71、恒生流通綜合指數(shù)系列包括(　　)。

　　A.恒生綜合指數(shù)

　　B.恒生流通綜合指數(shù)

　　C.恒生中國香港流通指數(shù)

　　D.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　　72、(　　)為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。

　　A.股份公司的建立

　　B.公司股票的發(fā)行

　　C.債券的發(fā)行

　　D.社會(huì)化大生產(chǎn)的出現(xiàn)

　　73、

　　指數(shù)基金的優(yōu)勢是(　　)。

　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　74、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面(　　)　是直接融通的工具。

　　A 股票

　　A.定期存單

　　B.CDs

　　C.公司債券

　　75、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　76、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用互換

　　77、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利

　　D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)

　　78、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)　。

　　A.對證券交易活動(dòng)的管理

　　B.對會(huì)員的管理

　　C.對上市公司的管理

　　D.對投資者的管理

　　79、下列各項(xiàng)中，不屬于我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債有(　　)。

　　A.人民勝利折實(shí)公債

　　B.財(cái)政證券

　　C.電子式儲(chǔ)蓄國債

　　D.國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

　　80、籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為(　　)。

　　A.償還能力

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

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　　81、關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個(gè)品種

　　C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)

　　D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　82、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.薪酬與提名委員會(huì)

　　B.審計(jì)委員會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　83、金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.投機(jī)

　　D.套利

　　84、可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.天氣指數(shù)

　　85、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括(　　)。

　　A.交易通信網(wǎng)

　　B.信息服務(wù)網(wǎng)

　　C.證券報(bào)刊

　　D.因特網(wǎng)

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　　86、近年來我國金融債券品種逐漸多樣化.例如，國家開發(fā)銀行曾發(fā)行過(　　)。

　　A.投資人選擇權(quán)債券

　　B.長期飲級(jí)債券

　　C.本息分離債券

　　D.混合資本債券

　　87、

　　當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　88、證券市場監(jiān)管的手段有(　　)。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.行政手段

　　D.計(jì)劃手段

　　89、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是(　　)憑證。

　　A.所有權(quán)憑證

　　B.資本憑證

　　C.貨幣憑證

　　D.債券憑證

　　90、按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為(　　)。

　　A.平價(jià)權(quán)證

　　B.價(jià)內(nèi)權(quán)證

　　C.虛值權(quán)證

　　D.價(jià)外權(quán)證

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　　91、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下(　　)基本特征。

　　A.產(chǎn)權(quán)性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　92、判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括(　　)。

　　A.股票面值

　　B.市場深度

　　C.報(bào)價(jià)緊密度

　　D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

　　93、有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　94、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中(　　)是其期限。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　95、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有(　　)。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管、接管

　　C.行政重組

　　D.撤銷

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　　96、我國的基金指數(shù)由(　　)組成。

　　A.恒生墓金指數(shù)

　　B.中證基金指數(shù)系列

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.深證基金指數(shù)

　　97、關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是(　　)。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的25%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為

　　98、

　　關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　　)。

　　A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整

　　B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C.調(diào)整方案提前 4 周公布

　　D.每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %

　　99、證券發(fā)行制度有(　　)。

　　A.注冊制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.公司制

　　D.會(huì)員制

　　100、證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括(　　)。

　　A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

　　B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則

　　D.法律法規(guī)

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