2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷二(單選)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的股東，應當在其持股數(shù)額達到(　　)該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之十五

　　2、龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券，它屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.揚基債券

　　C.亞洲債券

　　D.武士債券

　　3、英國最具權威性的股價指數(shù)是(　　)。

　　A.道一瓊斯股價指數(shù)

　　B.金融時報指數(shù)

　　C.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　D.恒生指數(shù)

　　4、依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?　　)。

　　A.普通股東、優(yōu)先股東、債權人

　　B.債權人、普通股東、優(yōu)先股東

　　C.債權人、優(yōu)先股東、普通股東

　　D.優(yōu)先股東、普通股東、債權人

　　5、各國對股票基金投資比例限制的主要目的是(　　)。

　　A.提高基金的變現(xiàn)性

　　B.保持基金的流動性

　　C.防止基金操縱股市

　　D.防止內(nèi)部人控制

　　6、在沒有優(yōu)先股票的條件下，(　　)等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　A.每股清算價值

　　B.每股內(nèi)在價值

　　C.每股票面價值

　　D.每股賬面價值

　　7、契約型基金是基于(　　)組織起來的代理投資方式。

　　A.信托原理

　　B.公約原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　解讀

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　　8、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是(　　)。

　　A.不動產(chǎn)抵押公司債

　　B.信用公司債

　　C.保證公司債

　　D.收益公司債

　　9、新中國成立以來，在(　　)，我國停止發(fā)行國債。

　　A.20世紀50年代和60年代

　　B.20世紀60年代和70年代

　　C.20世紀50年代和70年代

　　D.20世紀70年代和80年代

　　10、中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的是(　　)。

　　A.滬深300指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.深證100指數(shù)

　　D.上證100指數(shù)

　　11、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的(　　)擔任。

　　A.信托投資公司

　　B.實力雄厚的證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　12、下列各項中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　13、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機構

　　B.信用增級機構

　　C.信用評級機構

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　14、從2007年6月起，浮息債券以(　　)銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.天津

　　D.北京

　　解讀

　　15、股票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是(　　)。

　　A.設權證券

　　B.資本證券

　　C.要式證券

　　D.證權證券

　　16、上市公司信息披露應遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平原則

　　B.真實原則

　　C.準確原則

　　D.完整原則

　　17、以下有關實物債券的表述中正確的是(　　)。

　　A.一種以收款憑證的格式記載債權人認購數(shù)量的債券

　　B.一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

　　C.一種具有標準格式實物券面的債券

　　D.以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債

　　18、證券投資基金與股票、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯誤的是(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟關系不同

　　B.籌集資金的投向不同

　　C.投資主體不同

　　D.風險水平不同

　　19、基金資產(chǎn)估值的最終目的是(　　)。

　　A.客觀準確地計算基金管理費和托管費

　　B.計算、評估基金資產(chǎn)的價值

　　C.計算、評估基金負債的價值

　　D.確定基金份額凈值

　　20、中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)自律組織，采取(　　)的組織形式。

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.社團組織

　　D.非獨立法人

　　21、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)特性。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風險性

　　解讀

　　22、某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是(　　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　23、對證券投資基金的認識錯誤的是(　　)。

　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能

　　B.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點

　　C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

　　D.基金對投資的最低限額要求很高

　　24、下列關于基金托管費的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

　　B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費

　　C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

　　25、指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動(　　)。

　　A.同方向

　　B.反方向

　　C.無關

　　D.相關性低

　　26、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

　　A.實際價值

　　B.賬面價值

　　C.內(nèi)在價值

　　D.清算資金

　　27、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立(　　)。

　　A.補償基金

　　B.投資基金

　　C.保證基金

　　D.風險基金

　　28、下列關于管理人與托管人之間關系的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.管理人與托管人的關系是所有者與經(jīng)營者的關系

　　B.對基金管理人而言，處理有關證券、現(xiàn)金收付的具體事務交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運用和投資決策

　　C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責

　　D.兩者在財務上、人事上、法律地位上應該完全獨立

　　解讀

　　29、認購公司型基金的投資人是基金公司的(　　)。

　　A.債權人

　　B.收益人

　　C.股東

　　D.委托人

　　30、證券市場走向集中化的重要標志之一是(　　)的誕生。

　　A.無形市場

　　B.有形市場

　　C.基金市場

　　D.衍生產(chǎn)品市場

　　31、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(　　)。

　　A.基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權證等

　　B.基金的各項負債

　　C.基金的各項資產(chǎn)加負債

　　D.基金的收入與支出

　　32、標準化的遠期交易是(　　)。

　　A.期權交易

　　B.期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易

　　D.合約交易

　　33、下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是(　　)。

　　A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

　　B.固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

　　C.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低

　　D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　34、債券年利息收入與債券面額之比率稱為(　　)。

　　A.票面收益率

　　B.持有期收益率

　　C.到期收益率

　　D.利息收益率

　　35、下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是(　　)。

　　A.年滿18周歲。

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　解讀

　　36、在我國，由于實施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機構只能從事一定的業(yè)務。下面(　　)是間接融資的金融機構。

　　A.證券公司

　　B.非銀行金融機構

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險公司

　　37、按(　　)分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。

　　A.募集方式

　　B.證券發(fā)行主體的不同

　　C.證券所代表的權利性質(zhì)

　　D.是否在證券交易所掛牌交易

　　38、按(　　)不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金

　　A.投資標的

　　B.基金的組織形式

　　C.基金運作方式

　　D.投資目標

　　39、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)，封閉式基金一般采用(　　)方式分紅。

　　A.80%，現(xiàn)金

　　B.90%，現(xiàn)金

　　C.80%，紅利再投資

　　D.90%，紅利再投資

　　40、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.75%

　　C.70%

　　D.60%

　　41、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是(　　)。

　　A.中央銀行提高法定存款準備金率

　　B.中央銀行提高再貼現(xiàn)率

　　C.中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買入證券

　　D.政府大幅提高稅率

　　42、(　　)屬于財政政策的手段。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.存款準備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開市場業(yè)務

　　解讀

　　43、信用衍生工具是指以(　　)為基礎變量的金融衍生工具。

　　A.各種貨幣

　　B.股票或股票指數(shù)

　　C.利率或利率的載體

　　D.基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險

　　44、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)，封閉式基金一般采用(　　)方式分紅。

　　A.80%，現(xiàn)金

　　B.90%，現(xiàn)金

　　C.80%，紅利再投資

　　D.90%，紅利再投資

　　45、對基金管理人的概念認識錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產(chǎn)品設計、基金營銷等多方面的職責

　　C.基金管理人不具有獨立法人地位

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立

　　46、以下關于股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　B.股票是設權證券

　　C.股票是資本證券

　　D.股票是綜合權利證券

　　47、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中(　　)不是其期限。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　48、金融期貨的(　　)功能，就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。

　　A.套期保值

　　B.價格發(fā)現(xiàn)

　　C.投機

　　D.套利

　　解讀

　　49、股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是(　　)。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　D.再投資收益

　　50、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，不包括(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.財務顧問機構

　　C.資信評級機構

　　D.證券公司

　　51、揚基債券的面值的貨幣單位為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發(fā)行國貨幣

　　D.國際貨幣單位

　　52、中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　53、通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額(　　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　54、下列對記名股票特點的表述錯誤的是(　　)。

　　A.安全性較差

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.股東權利歸屬于記名股東

　　D.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

　　55、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　解讀

　　56、下列債券中信用風險最小的是(　　)

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.中央政府債券

　　C.金融債券

　　D.地方政府債券

　　57、下列關于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是(　　)。

　　A.基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的95%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

　　58、以下關于股利政策的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　B.從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠不分紅，則它的股票將毫無價值

　　C.在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅

　　D.從會計角度來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權益并不受影響，因此，股利政策無關緊要

　　59、證券公司的內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及所處的環(huán)境相適應，以(　　)實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。

　　A.最低成本

　　B.合理的成本

　　C.預計成本

　　D.最高成本

　　60、下列關于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

　　C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

　　D.一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

　　解讀