2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷二(不定項(xiàng))

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　　二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　61、我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損

　　62、

　　根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》 ，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　　A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

　　B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

　　C.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　63、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面(　　)是金融市場(chǎng)主體。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.企業(yè)

　　64、下面的(　　)不是我國證券交易所目前采取的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.合伙人制

　　D.合同制

　　65、下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是(　　)。

　　A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場(chǎng)的作用

　　B.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

　　C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

　　D.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲

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　　66、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的區(qū)別有(　　)。

　　A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國債(電子式)不免

　　B.申請(qǐng)購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲(chǔ)蓄國債(電子式)需開立個(gè)人國債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購買

　　C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。

　　D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購;儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

　　67、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)。

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央銀行

　　D.政府機(jī)構(gòu)

　　68、 有價(jià)證券具有的主要特征是(　　)。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.期限性

　　69、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

　　D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　70、可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括(　　)。

　　A.社?；?/P>

　　B.證券投資基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會(huì)公益基金

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　　71、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　　)。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見

　　D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值

　　72、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有(　　)等。

　　A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.基金公司

　　D.中央銀行

　　73、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為(　　)　。

　　A.定期償還

　　B.任意償還

　　C.定時(shí)償還

　　D.隨時(shí)償還

　　74、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　B.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)

　　D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理

　　75、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有(　　)。

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.多層次商品市場(chǎng)

　　D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

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　　76、除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為(　　)。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.監(jiān)管要求的多樣性

　　77、我國《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括(　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限責(zé)任公司

　　D.無限責(zé)任公司

　　78、債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價(jià)值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發(fā)行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　79、假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(　　)。

　　A.EVt=O(St≤x)

　　B.EVt =0(St≥x) √

　　C.EVt =(x?St)*m(St √

　　D.EVt =( St―x)*m(St》x)

　　80、根據(jù)舉借國債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國債可以分為(　　)　。

　　A.赤字國債

　　B.建設(shè)國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.特種國債

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　　81、2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B.重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過 20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　82、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載下列(　　)內(nèi)容的中期報(bào)告，并予以公布。

　　A.公司的實(shí)際控制人

　　B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況

　　D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

　　83、

　　發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有(　　)的特點(diǎn)。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動(dòng)性

　　84、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.銀行票據(jù)

　　D.基金證券

　　85、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　　B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　86、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括(　　)。

　　A.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

　　B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

　　C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

　　87、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有(　　)等特征。

　　A.分散的無形市場(chǎng)

　　B.組織方式大多采取做市商制

　　C.議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　88、《首飲公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對(duì)凈利潤和輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，要求(　　)。

　　A.最近三年經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過5000萬元

　　B.三年累計(jì)凈利潤不低于5000萬元

　　C.最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%

　　D.凈利潤須滿足最近三年連續(xù)盈利

　　89、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　90、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場(chǎng)工具

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.非公開發(fā)行股票

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　　91、 根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員(　　)等工作。

　　A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放

　　B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C.從業(yè)資格考試

　　D.資格管理工作的監(jiān)督

　　92、對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外

　　B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　93、恒生流通精選指數(shù)系列由(　　)組成。

　　A.恒生50

　　B.恒生100

　　C.恒生中國香港25

　　D.恒生中國內(nèi)地25

　　94、證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　95、政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于(　　)。

　　A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

　　B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

　　D.實(shí)施某種特殊的政策

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　　96、國際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.透明和信息公開

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　97、

　　金融市場(chǎng)的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面(　　)是金融市場(chǎng)主體。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.企業(yè)

　　98、下列關(guān)于新中國資本市場(chǎng)的描述，正確的是(　　)。

　　A.新中國資本市場(chǎng)的萌生是在1993～1998年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

　　99、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　100、

　　基金托管人更換的條件有(　　)。

　　A.收益連續(xù)半年下降

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.被依法取消托管人資格

　　D.基金托管人解散或破產(chǎn)

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