2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷二(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　102、股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。

　　103、貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買(mǎi)限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　104、

　　可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。(　　)

　　105、目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　106、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　107、基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。(　　)

　　108、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　109、為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。(　　)

　　110、根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)。(　　)

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　　111、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。(　　)

　　112、開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　113、黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。(　　)

　　114、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)是獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)。(　　)

　　115、 2007年以來(lái)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　116、深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　117、證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國(guó)目前以個(gè)人投資者為主的合理的投資者結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)。(　　)

　　118、債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國(guó)證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　119、金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來(lái)價(jià)格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　120、證券發(fā)行人及其主承銷商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　121、符合條件的特定客戶是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。(　　)

　　122、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算不包括基金在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)。(　　)

　　123、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用實(shí)物結(jié)算。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。(　　)

　　125、債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。(　　)

　　126、從一定的意義上說(shuō)，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　127、固定收入型基金的主要投資對(duì)象是基金和優(yōu)先股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　128、從理論上說(shuō)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　129、契約型基金籌集的資金屬于借入資金(　　)

　　130、股指期貨競(jìng)價(jià)交易中集合競(jìng)價(jià)交易采用最大成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　131、證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為:行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)部信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　132、股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易(　　)

　　133、我國(guó)證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算。(　　)

　　134、資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。(　　)

　　135、我國(guó)從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　136、證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。(　　)

　　138、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，并撮合成交。(　　)

　　139、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近期末凈資產(chǎn)額的50%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　140、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　141、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　142、經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 (　　)

　　143、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的次要階段。(　　)

　　146、理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　147、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　148、債券的價(jià)格是將朱來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　149、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　150、 有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　151、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類比非上市證券種類多。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　152、推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　153、 1992年10月，國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　154、依據(jù)2003年對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國(guó)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將有三個(gè)基本辦事機(jī)構(gòu)成：第一層面是行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)及其辦事機(jī)構(gòu);第二層面是國(guó)有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國(guó)資控股公司;第三層面是國(guó)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國(guó)資成分的企業(yè)。 (　　)

　　155、我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20% ，目前減半征收。(　　)

　　156、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量指標(biāo)的基本思路就是通過(guò)對(duì)收益加以風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，得到一個(gè)可以同時(shí)對(duì)收益與風(fēng)險(xiǎn)加以考慮的綜合指標(biāo)，以期能夠排除風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的不利影響。(　　)

　　157、在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。(　　)

　　158、對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，不必將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人。(　　)

　　159、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買(mǎi)賣(mài)其他基金份額。(　　)

　　160、歐美等國(guó)上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，但這些認(rèn)股權(quán)證不可以與主體債券相分離進(jìn)行單獨(dú)交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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