2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章(2)

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第二章 

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.基金產(chǎn)品與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異體現(xiàn)在(　　)。

　　A.性質(zhì)不同

　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.資金使用方向不同

　　2.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性包括(　　)。

　　A.有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益

　　B.有利于提高基金高級(jí)管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮

　　C.有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞

　　D.有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括(　　)

　　A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見

　　B.采取老師評(píng)審的方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　C.采取調(diào)查核實(shí)的方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

　　4.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回ETF采用的方式是(　　)。

　　A.份額申購(gòu)

　　B.金額贖回

　　C.金額申購(gòu)

　　D.份額贖回

　　證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總    

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第二章 

　　5.LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　B.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

　　C.從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　D.從場(chǎng)外到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

　　答案解析

　　1.ABC

　　[解析]基金產(chǎn)品與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異體現(xiàn)在：性質(zhì)不同、收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同、信息披露程度不同等方面。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四項(xiàng)都是對(duì)基金高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性體現(xiàn)。

　　3.ABCD

　　[解析]基金管理公司設(shè)立審核時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取的審查方式包括：征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;采取老師評(píng)審、調(diào)查核實(shí)等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

　　4.AD

　　[解析]場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式;場(chǎng)外申購(gòu)贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式。

　　5.ABCD

　　[解析]LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管與跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管包括從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)和從場(chǎng)外到場(chǎng)外兩種;跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外以及從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)兩種。

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