2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習題:第三章(3)
課程推薦:簽約保過 無限次重學 VIP全科保過 送官方輔導教材
2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習題:第二章
多項選擇題
6.以下( )可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,從事基金的代銷業(yè)務(wù)。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
7.下列有關(guān)LOF的募集,說法正確的是( )。
A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分
B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
8.下列屬于開放式基金中貨幣市場基金的申購、贖回原則的是( )。
A.未知價原則
B.確定價原則
C.金額申購、份額贖回原則
D.份額申購、金額贖回原則
9.封閉式基金份額上市交易,應(yīng)符合下列( )條件。
A.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
2013年證券從業(yè)資格考試全真機考系統(tǒng)全新上線!
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇,隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦:簽約保過 無限次重學 VIP全科保過 送官方輔導教材
2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習題:第二章
10.為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價,基金管理公司應(yīng)( )。
A.制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序
B.建立健全估值決策體系
C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D.對基金資產(chǎn)估值進行復核、審查
答案解析
6.ABCD
[解析]商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)都可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,從事基金的代銷業(yè)務(wù)。
7.ABD
[解析]此題為LOF募集概述中的具體內(nèi)容,參照教材只記即可。
8.BC
[解析]本題考查的是貨幣市場基金申購、贖回應(yīng)遵循的原則,注意與股票基金、債券基金申購、贖回原則比較記憶。
9.ABCD
[解析]本題考查的是封閉式基金上市交易需要滿足的五大條件,考生參照教材及本書參考資料具體識記即可。
10.ABC
[解析]本題考查作為基金資產(chǎn)估值責任人的基金管理人為了準確、及時進行基金估值和份額凈值計價,應(yīng)該制定的程序和規(guī)則。除了ABC三項之外,基金管理人還應(yīng)加強對業(yè)務(wù)人員的培訓,確保估值人員熟悉各類投資品種的估值原則及具體估值程序,不斷完善相關(guān)風險監(jiān)測、控制和報告機制等。
2013年證券從業(yè)資格考試全真機考系統(tǒng)全新上線!
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇,隨時與廣大考生朋友們一起交流!
最新資訊
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第三章第三節(jié)2024-09-17
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第三章第二節(jié)2024-09-16
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第三章第一節(jié)2024-09-15
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第二章第二節(jié)2024-09-08
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第二章第一節(jié)2024-09-07
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第一章第二節(jié)2024-09-01
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題:第一章第一節(jié)2024-08-31
- 2024證券從業(yè)資格考試練習題-《證券市場基本法律法規(guī)》2024-08-25
- 2024證券從業(yè)資格考試練習題-《金融市場基礎(chǔ)知識》2024-08-24
- 2023年證券從業(yè)資格考試沖刺練習題及答案:中國證券市場發(fā)行制度2023-08-23